甘肃省电力投资集团有限责任公司.PDF

甘肃省电力投资集团有限责任公司 2014 年甘肃省电力投资集团有限责任公司公司债券 受托管理事务报告（2016 年度） 债券受托管理人 西南证券股份有限公司 二〇一七年五月 目录 目录2 重要声明3 第一章 本次公司债券概要4 第二章 发行人2016 年度经营和财务状况5 第三章 发行人募集资金使用情况9 第四章 本次公司债券保证人情况9 第五章 债券持有人会议召开的情况 11 第六章 本次公司债券本息偿付情况 11 第七章 本次公司债券跟踪评级情况 11 第八章 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的变更 情况12 第九章 与公司债券相关事务专人的变动情况12 第十章 其他事项13 2 重要声明 西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券” ）编制本报告的内 容及信息均来源于发行人对外公布的《甘肃省电力投资集团有限责任 公司公司债券2016 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三 方中介机构出具的专业意见。西南证券对报告中所包含的相关引述内 容和信息未进行独立验证，不就该等引述内容和信息的真实性、准确 性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 为西南证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所 进行的任何作为或不作为，西南证券不承担任何责任。 3 第一章 本次公司债券概要 一、核准文件和核准规模：本次债券经“ 国家发改委发改财金 〔2014 〕（583 ）号”文核准，核准规模为人民币10 亿元。 二、债券名称：2014 年甘肃省电力投资集团有限责任公司公司 债券。 三、债券简称及代码：14 甘电投（124890.SH）/14 甘电投债 （1480436.IB）。 四、发行主体：甘肃省电力投资集团有限责任公司。 五、债券期限：10 年期。 六、发行规模：发行总额人民币10 亿元。 七、票面金额：100 元/张。 八、发行价格：按面值平价发行。 九、发行方式：本期债券以簿记建档、集中配售的方式，通过承 销团成员设置的发行网点向中华人民共和国境内机构投资者（国家法 律、法规另有规定除外）公开发行和通过上海证券交易所及银行间债 券市场向机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）发行。 十、起息日：2014 年8 月5 日。 十一、本期债券在存续期内每年付息一次，到期一次还本，最后 一期随本金一起支付。年度付息款项自付息首日起不另计息，兑付款 项自兑付首日起不另计利息。 十二、担保情况：担保人为甘肃省国有资产投资集团有限公司。 4 十三、发行时信用级别：经大公国际资信评估有限公司综合评定， 发行人主体信用等级为AA+ ，本期债券的信用等级为AAA 。 十四、债券受托管理人：西南证券股份有限公司。 十五、募集资金用途：全部用于甘肃金昌市热电联产工程项目建 设。 第二章 发行人2016 年度经营和财务状况 一、发行人基本情况 发行人基本情况中文名称： 甘肃省电力投资集团有限责任公司 法定代表人： 李宁平 公司注册地址： 甘肃省兰州市城关区北滨河东路69 号 730046 公司注册地址的邮编： 注册资本：