上海玄坛投资咨询有限公司关于公司第二期股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告.pdfVIP

公司简称：科大讯飞 证券代码：002230 上海玄坛投资咨询有限公司 关于 科大讯飞股份有限公司 第二期股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2014 年11 月 目 录 一、释义 2 二、声明 3 三、基本假设 4 四、激励计划的主要内容 5 （一）激励对象5 （二）授予的股票期权数量5 （三）股票来源6 （四）股票期权的有效期、授予日及授予后相关时间安排6 （五）行权价格及授予价格 8 （六）激励计划的业绩考核 8 （七）激励计划其他内容9 五、独立财务顾问意见 10 （一）对激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 10 （二）对公司实施激励计划可行性的核查意见 10 （三）对激励对象范围和资格的核查意见 11 （四）对激励计划权益授出额度的核查意见 11 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 12 （六）激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 12 （七）对公司实施股权激励计划的财务意见 12 （八）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见 13 （九）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 13 （十）其他应当说明的事项 14 六、备查文件及咨询方式 15 （一）备查文件 15 （二）咨询方式 15 1 一、释义 1、 科大讯飞、公司：科大讯飞股份有限公司。 2、 激励计划：以科大讯飞股票为标的，对公司经营管理骨干以及核心技术（业 务）人员进行的长期性激励计划。 3、 股票期权：科大讯飞授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和 条件购买公司一定数量股票的权利。 4、 激励对象：按照激励计划规定获得股票期权的科大讯飞经营管理骨干以及 核心技术（业务）人员。 5、 授予日：公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日。 6、 有效期：从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段。 7、 等待期：股票期权授予日至股票期权首个可行权日之间的时间段。 8、 行权：激励对象根据激励计划设定的条件购买标的股票的行为。 9、 可行权日：激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日。 10、行权价格：激励计划所确定的激励对象购买科大讯飞股票的价格。 11、行权条件：激励计划规定的激励对象行使股票期权所必需满足的条件。 12、 《公司法》：《中华人民共和国公司法》。 13、 《证券法》：《中华人民共和国证券法》。 14、 《管理办法》：《上市公司股权激励管理办法（试行）》。 15、 《公司章程》：《科大讯飞股份有限公司章程》。 16、 中国证监会：中国证券监督管理委员会。 17、证券交易所：深圳证券交易所。 18、元：人民币 2 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由科大讯飞提供，该激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财 务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就该激励计划对科大讯飞股东是否公平、合理，对 股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对科大讯飞的任何投资 建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财 务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授予任何其它机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请