动态风险因素评价分值表.doc

附件2： 动态风险因素评价分值表 表2-1： 食品、食品添加剂生产者动态风险因素评价分值表 检查项目 序号 检查内容 分值 1、企业资质 情况 1.1 生产许可证在有效期内 否决项，不计入总分 1.2 实际生产的场所、生产的范围等应与生产许可证书内容一致 1.3 仓库与生产许可证书载明情况一致 1.4 在生产许可有效期内，生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的，按规定报告 2、生产环境条件情况 2.1 原料处理和原料加工、包装、储存等场所环境整洁 0.5 2.2 原料处理和原料加工、包装、储存等场所与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离 0.5 2.3 墙壁、天花板、地板等硬件设施完整，无破损。 0.5 2.4 照明设施满足日常操作需要，并有防护装置。 0.5 2.5 在清洁作业区入口处应有专用的更衣、洗手、干手、消毒设施。 0.5 2.6 有处理废水、存放垃圾和废弃物的设备或者设施 0.5 2.7 配备足够的工器具和设备的专用清洁设施 0.5 2.8 应具有适宜的除尘或通风设施。 0.5 2.9 通风排气设施应易于清洁、维修或更换。 0.5 2.10 进、排气口应装有防止虫害侵入的网罩等设施。 0.5 2.11 现场人员有相应的卫生防护措施，工作服干净 0.5 2.12 使用的洗涤剂、消毒剂应当对人体安全、无害，妥善保存 0.5 2.13 洗涤剂、消毒剂应当有相应的领用使用记录 0.5 2.14# 合理部署虫害监控装置，定期检查，并有监控记录 0.5 2.15# 准确绘制虫害控制平面图，标明捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯、室外诱饵投放点、生化信息素捕杀装置等放置的位置。 0.5 2.16# 无发现虫害的迹象 0.5 3、进货查验情况 注：①检查盛放主要原辅料的仓库；②原辅料品种随机抽查，不足2种的全部检查） 3.1 进货查验制度完备 0.5 *3.2 查验原料供货者的许可证、产品合格证明、进货票据 1 *3.3 查验食品添加剂供货者的许可证、产品合格证明、进货票据 1 *3.4# 查验食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明、进货票据 1 *3.5 对供货者无法提供有效合格证明文件的食品原料，有检验记录 1 *3.6 采购进口需法定检验的食品原料、食品添加剂、食品相关产品，索取有效的检验检疫证明 1 *3.7 使用的原料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容一致 1 *3.8 原辅料的储藏有专人管理，贮存条件符合要求 1 3.9 进货查验记录真实、完整 0.5 3.10 进货查验记录和凭证保存期限不少于产品保质期期满后六个月；没有明确保质期的，保存期限不少于二年。 0.5 4、生产过程控制情况 注：成品库至少抽取2批次产品，按生产日期或批号追溯完整生产过程记录及控制种的全部检查，有专供特定人群的产品至少抽1种查。 *4.1 无变质或超过保质期的原辅料。 1 4.2 建立和保存原料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录 0.5 4.3 建立和保存原料、食品添加剂、食品相关产品的领用出库记录 0.5 *4.4 建立和保存生产投料记录，包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等 1 *4.5 生产记录中的生产工艺与参数与企业提供的工艺规程一致 1 *4.6 建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况，包括必要的半成品检验记录、温度控制、车间洁净度控制等（无微生物控制要求的食品添加剂生产企业不检查“车间洁净度控制”） 1 *4.7 生产现场不存在人流、物流交叉污染 1 *4.8 不存在原料、半成品、成品交叉污染 1 4.9 有生产环境检测要求的，定期进行检测并记录 0.5 4.10 生产设备、设施定期维护保养并做好记录 0.5 *4.11 无违法使用回收食品和过期食品、食品添加剂等 1 4.12 建立食品安全自查制度 0.5 4.13 定期对食品安全状况进行自查并记录 0.5 5、出厂检验落实情况 注：采取抽查方式 5.1 用于开展出厂检验的设备齐全 0.5 5.2 检验人员具备相应资质 0.5 *5.3 出厂检验项目与企业执行标准及有关规定的项目保持一致 1 5.4 有型式检验要求的，按规定进行型式检验 0.5 *5.5 建立和保存出厂食品的原始检验数据和检验报告记录 1 5.6 按规定保存出厂检验留存样品 1 *5.7 自行进行出厂检验企业实验室测量比对情况 1 5.8 自行进行产品出厂检验的，建立并保存比对记录 0.5 5.9 委托其他检验机构实施产品出厂检验的，签订委托检验合同 0.5