私募投资基金募集风险提示.pptxVIP

私募基金募集风险揭示; 私募基金募集相关法律法规 1、《证券投资基金法》（人大） 2、 《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会） 3、 《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会） 4、 《私募投资基金募集行为管理办法》（协会）;目录;一、募集机构及募集人员管理; 三、管理人和销售机构的关系 基金管理人和基金销售机构之间的需签订《基金销售协议》， 协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件，实际上强化了基金销售过程中对特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等程序的执行和实施。 管理人不因委托专业机构募集而免除法定责任（可能需需承担连带责任）。 ;二、募集资金及份额管理;三、募集流程;（一）特定对象确认程序;（二）投资者适当性管理规定;二、普通投资者和专业投资者的互相转化 1、专业投资者转化为普通投资者 符合第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 2、普通投资者转化为专业投资者 符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化： （一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产