603333 明星电缆公司治理专项活动自查报告和整改计划.pptVIP

* 四川明星电缆股份有限公司 公司治理专项活动自查报告和整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字[2007]28 号）和四川证监局《关于贯彻落实上市公司治理专项 活动相关工作的通知》（川证监上市[2007]12号）等文件的要求，四川明星电 缆股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）成立了以董事长李广元先 生为组长、董事会秘书姜向东先生负责具体实施工作的公司治理专项活动领导 小组，组织公司董事、监事、高级管理人员以及公司及控股子公司相关部门人 员学习了公司治理有关文件，本着规范、务实的原则，对照《“加强上市公司 治理专项活动”自查事项》，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》等有关法律法规，及《公司章程》等内部规章制度，结合自身情况， 认真开展了公司治理的自查工作。国元证券股份有限公司（以下简称“国元证 券”）作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，协助和督促公司积极开 展公司治理专项活动，并就此次加强公司治理专项活动进行了审慎核查。现将 公司自查情况和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的事项 本公司自申请 IPO 以来，在四川证监局的指导下，对公司治理相关的管 理制度进行了认真梳理，按照《公司法》、《证券法》等法律法规，制定了《信 息披露管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理 制度》等一系列制度，健全和完善了公司治理的法规体系；制定了《股东大会 议事细则》、《董事会议事细则》、《监事会议事细则》等内部管理制度，进 一步完善了股东大会、董事会和监事会的运作管理及文件格式的规范。总体而 言，公司治理工作合法、合规、透明、有效，但公司治理工作仍存在以下有待 改进的事项： （一）需要进一步完善并制定相关的公司治理专项制度； （二）公司董事会各专门委员会的职能和作用有待进一步发挥； （三）持续加强对董事、监事和高级管理人员在相关法律、法规方面的学 习和培训； （四）加强与监管机构的主动沟通，提高信息披露的主动意识，提升信息 -1- 披露的工作质量； （五）加强投资者关系管理工作。 二、公司治理概况 公司于 2012 年 5 月 7 日在上海证券交易所挂牌上市。公司自改制并筹 备上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章等规定，不断完善公司内 部治理结构，建立健全治理制度体系、提升公司治理透明度，提高治理水平， 规范公司的经营运作。目前，公司整体运作规范、独立性强、信息披露及时准 确，公司治理实际状况基本达到中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性 文件要求。 （一）股东大会情况 公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会议事 规则》、《公司章程》的规定，制定了《股东大会议事细则》，为股东大会的 规范运作提供了制度保障。历次股东大会的召集、召开、通知、授权委托程序 均符合法定程序，还提供网络或法律法规允许的其他方式为股东参加股东大会 提供便利，切实保障了全体股东的权力。公司召开股东大会，均有股东发言的 议事程序，所有股东享有同等的发言权，大会主持人、出席会议的公司董事、 监事及总经理、其他高级管理人员能够认真听取所有参会股东的意见和建议， 平等对待所有股东,确保中小股东的话语权。公司股东大会会议记录及保存由 董事会秘书负责，股东大会会议记录完整，保存安全。 （二）董事会情况 公司第二届董事会由九名董事组成，其中独立董事三人。现任董事均通过 股东大会选举产生，符合法定程序。其中独立董事由国际金融管理、财经、 电缆研发、学术研究等方面的专家构成，提高了公司科学决策和防范风险的 水平。 根据《上市公司治理准则》的规定，董事会下设薪酬与考核委员会、审计 委员会、提名委员会三个专门委员会，由公司董事会选举产生。专门委员会中 独立董事均占到委员会成员的二分之一以上，并选举由独立董事担任主任委员 和召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。各专门委员 会分别按照各委员会工作职责，对公司的董事、高级管理人员的提名推选、薪 -2- 酬和绩效考核、审计工作、重大投资融资方案、资产经营项目等重大事项从专 业视角进行深入分析研究，提出自已的意见及建议，充分发挥其各自的专业和 专长。 公司制定了《董事会议事细则》和《独立董事工作制度》等制度，并严格 遵照执行。公司董事会会议的召集和召开均符合各项制度的规定。公司董事勤 勉尽责，积极参加董事会及各专业委员会会议，认真履行职责，以高度的诚信 和专业精神，参与公司的各项重大决策，