奥拓电子：关于公司治理专项活动的整改报告.pptVIP

* 证券代码：002587 证券简称：奥拓电子 公告编号：2012-015 深圳市奥拓电子股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中国 证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28号）、深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作 的通知》（深证局公司字[2007]14号）及《关于做好2009年上市公司治理相关工 作的通知》（深证局公司字[2009]65号）的精神与要求，积极开展公司治理专项 活动，现已完成公司治理自查、公众评议检查和整改提高阶段的各项工作。本活 动开展情况和问题整改情况汇报如下： 一、公司治理专项活动开展情况 （一）开展自查工作，形成整改计划 公司及董事会高度重视本次治理专项活动，成立专项活动领导小组。公司逐 条对照“加强上市公司治理专项活动”自查事项，自查公司治理相关情况，公司 针对自查事项，明确了相关各方的责任，制定了详细的工作计划，务必保证自查 工作准确高效。在深入学习的基础上，董事会严格对照相关法律、法规和自查事 项，对“三会”运作情况、内部控制情况、公司信息披露等内容进行全面深入的 自查，认真查找本公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深 层次原因。对自查中发现的公司治理方面的问题，公司制定了切实可行的整改计 划，形成了相应的自查报告和整改计划。依据自查情况，公司形成了全面而客观 的《关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划的公告》，该报告 已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，于2011年9月28日在指定信息披 露网站巨潮资讯网（）上进行了披露。 1 （二）建立多种途径，接收公众评议 为了便于公众了解公司治理存在的问题，公司公告了的相应电话、传真和电 子邮箱听取广大投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通，以建立更 加完善和规范的公司治理结构。 自接受公众评议以来，公司未收到公众对公司 治理方面提出的出意见或建议。 二、公司自查发现的问题的整改情况 （一）进一步加强董事会专门委员会的专业职能，充分地发挥各委员会的作 用 整改情况：董事会专门委员会是公司治理结构的重要组成部分，公司重视董 事会专门委员会和独立董事的专业职能。公司积极为其开展工作创造条件，并且 由董事会秘书负责协调专门委员会、独立董事与公司内部相关部门的沟通，保证 其能够及时了解公司的情况。2011年底，公司组织了独立董事赴南京实地考察募 集资金投资项目的进展情况，独立董事对公司未来的发展提出了有建设性的建 议。在相关重要事项经董事会审议前，先经过专门委员会审议，积极征求专门委 员会的意见，充分发挥其专业职能，提高董事会的决策水平。 （二）进一步加强对公司董事、监事、高级管理人员规范运作的学习和培训， 不断强化公司董监高规范运作的意识 整改情况：公司及时向董事、监事及高级管理人员传达和落实监管部门的通 知、会议精神，传阅内部通讯刊物，并积极组织参加监管部门各类培训和经验交 流会。2011年8月，公司董事长参加了中国证监会组织的“2011年第1期上市公司 董事长、总经理培训班”；2011年11月，公司董事、监事参加了深圳证监局组织 的“2011年度董事监事培训班”。同时，公司聘请保荐机构就相关法规进行培训， 通过邮件、短信或书面方式对相关规范运作事项进行提示。通过多种方式，逐步 高公司董事、监事及高级理人员对资本市场法律、法规、政策的学习与认识。 （三）公司的内部控制制度需要随着新的法规要求和公司的实际情况进一步 完善 整改情况：公司根据最新法律法规的变化，结合实际情况，修订和完善了多 项内部控制制度，逐渐完善公司内部控制体系，在实际公司运作中严格按照相关 制度开展工作。自公司上市以来，共修订或新制定公司章程和制度包括：《公司 2 章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 董事会四大专门委员会议事规则、《总经理工作细则》、《子公司管理制度》、 《重大信息内部报告制度》、《信息披露管理制度》、《外部信息使用人管理制 度》、《投资者关系管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内 部审计制度》、《募集资金管理制度》、《会计师事务所选聘制度》、《关联交 易决策制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理办法》、《独立董事年 报工作制度》、《独立董事工作条例》、《董事会审计委员会年度财务报告工作 规程》、《董