环境管理体系内审条款及检查表.doc

受审部门 管理层 审核时间 年 月 日 时 分- 时 分 标准条款 审核内容 审核记录 判定 E4.1 组织是否按本标准的要求建立、实施、保持环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成了文件 查阅体系文件，是否已经针对管理体系形成了以下文件，并加以实施： 手册 是□ 否□ 程序文件 是□ 否□ 关键岗位和工序的作业文件、操作规程或管理制度 是□ 否□ 组织是否界定了环境管理体系的范围，并形成了文件 查阅管理手册，对环境管理体系的范围是否进行了界定： 是□ 否□ 界定是否合理： 是□ 否□ E4.2 最高管理者是否确保方针： a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b)包括队持续改进和污染源预防的承诺； c)包括对遵守与其环境因素有关的适用的法律法规和其他要求的承诺； d)提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)形成文件，付诸实施，并予以保持； f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员； g)可为公众所获取 查阅方针： 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ E4.3.1 组织是否已经编制程序文件，以确保环境因素得到识别、控制，并能保证及时更新； 是否责成相关部门对各自的进行了充分控制 查阅程序文件： 是□ 否□ 到各部门进行验证： 是□ 否□ 部未能对 进行充分控制 E4.3.2 组织是否已经编制程序文件，以确保获得相关的法律法规，并提供必要的资源以确保这些要求能得到充分遵守 是□ 否□ E4.3.3 是否建立程序并在各职能层次上建立、实施并保持目标和指标 这些目标和指标是否可测量 是否建立了必要的方案已实现目标和指标 是□ 否□ 是□ 否□ 是□ 否□ E4.4.1 是否提供了必要的资源以确保体系的建立实施和保持 询问受审核人，如何配备必要的资源，斌是否充分： 是□ 否□ 欠缺的方面是： 是否对职责和权限作了充分规定，是否有职责漏洞 查阅文件，是否作了充分规定： 是□ 否□ 职责围做明确 是否任命了管理者代表 管理者代表是否明确其职责 查阅文件，是否包含了管理者代表的任命文件 是□ 否□ 询问管代，是否明确其职责： 是□ 否□ E4.4.2 组织是否明确了可能对管理体系的重大环境影响人员的任职要求 是否提供了培训等手段满足了这些要求 查阅《岗位说明书》各岗位的工作做人员的任职要求是否已经明确： 是□ 否□ 询问受审核人，相关人员是否经过培训： 是□ 否□ E4.4.3 组织是否建立了有效的沟通机制 询问受审核人，通过何种方式对环境问题进行交流： □员工大会；□公司领导会议； □部门班前、班后会议；□培训； □演练；□电话；□文件传递 □其他 E4.4.4 组织是否制定了相关的文件，并进行了相关的管理 询问受审核人文件的制定程序及类别，能否回答完整： 是□ 否□ E4.4.6 最高管理者是否责成相关部门对各自的运行进行了有效的控制 询问最高管理者，责任部门是否明确，并对照管理文件，与规定是否一致 是□ 否□ E4.5 最高管理者是否对体系内各相关工作的检查做了明确 询问最高管理者，并对比管理文件： 是□ 否□ 体系是否对合规性评价作了明确 询问最高管理者，并对比管理文件： 是□ 否□ 体系是否对不符合、纠正和预防措施做了规定并付诸实施 询问受审核人，并对比管理文件： 是□ 否□ E4.6 是否进行了管理评审 询问受审核人： 是□(继续进行4.6条款审核) 否□(补充审核4.6条款) 是否对评审工作进行了有效策划 索取管理评审计划，查阅是否策划到位 是□ 否□ 管理评审输入是否完整 查阅管理评审的输入资料，是否包括以下方面的信息： a)审核结果和合规性评价的结果； 是□ 否□ b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨； 是□ 否□ c)组织的环境绩效； 是□ 否□ d)目标和指标的实现程度； 是□ 否□ e)纠正和预防措施的实现程度： f)以往管理评审的跟踪措施； 是□ 否□ g)可能影响管理体系的客观条件变化； 是□ 否□ h)改建的建议。 是□ 否□ 评审输出要求是否符合要求 查阅评审报告，是否包括与以下有关方面有关的任何决定和措施； a)管理体系及其过程有效性的改进需求； 是□ 否□ b)与方针、目标、指标及其他管理要素的修改有关的需求和决策； 是□ 否□ 受审部门 生产部、车间 审核时间 年 月 日 时 分- 时 分 标准条款 审核内容 审核记录 判定 E4.4.1 是否明确本部门的职责 询问受审核人，能□ 否□ 回答完整 E4.4.5 是否对本部门的文件进行