财政学（王玲）第4章 财政决策与政府失灵.pptVIP

第4章 财政决策与政府失灵;本章问题; ◆直接民主下的公共选择：一致同意规则、多数同意规则、投票悖论、单峰定理和中间投票人定理、 阿罗不可能定理 ； ◆间接民主制（代议制）下的公共选择：选民的行为、利益集团的行为、政治家和政党的行为、官员的行为、其他人员 、寻租;双击添加标题文字;引论;4.1 政府决策与公共选择;私人选择与公共选择： 私人选择：私人产品——排他性和竞争性——价格机制 公共选择：公共产品——非排他性和非竞争性——政治过程;4.1.2 公共选择研究的方法论： （1）方法论上的个人主义 （2）经济人假设 （3）交易政治 ;方法论上的个人主义： ?个人的行为决策是一切社会行为的起因； ?公共决策中，理性的个人是决策的基本单位； ?集体决策或公共选择最终分析基点，必须落实在政治过程中单个的个体——投票者（选民）、政治家、官僚等的决策分析上。 ;经济人假设： ?在公共选择论看来，个人在政治过程中也是经济人。 ?在对选民行为、政治家行为、官僚行为和利益集团行为的分析中，经济学假设都得以坚持;交易政治： ?在政治市场中，选民、利益集团相当于经济市场中的消费者（需求者），政治家和官僚相当于经济市场中的生产者（供给者），人们通过相当于货币的“选票”来交易，并选择能给他们带来最大利益的政治家、政策法律等公共产品； ?在政治市场上，个人偏好显示和个人偏好加总与经济市场相比，存在更大的困难。 ;个人偏好显示问题： ? 偏好的有限表达（间接民主）和效用的不可比性（直接民主）； ? 理性的无知； ? 真实偏好隐瞒的可能性； ? 利益集团的影响力。 ;个人偏好的加总问题： 现代民主：投票。 ?公共选择的理论分析表明，再有效的投票制度，也无法实现将每个人偏好完全真实地显示并进而无扭曲地加总，来满足这一条件从而实现完全的帕累托效率。 ?经济学家认为，在一定的投票规则下，如果社会成员能就公共产品的供给量及相应的税收分摊达成协议，就意味着实现了政治均衡。;4.2 直接民主下的公共选择;4.2.1 一致同意规则 1.含义：是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。 ;2.假设： （1）帕累托改善的选择 （2）参与者平等的选择 （3）避免“搭便车”行为 ;3.一致同意规则的林达尔均衡 通过帕累托改进，公共产品的供给量及相应的税收分摊达成协议，实现政治均衡。 见教材58页图4-1 ;4.存在的问题： （1）假定参与者均真实表达偏好不一定成立； （2）交易成本会很高。;4.2.2 多数同意规则 1.含义：是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。 ? 可分为简单多数票规则（超过一半）和比例多数票规则（2/3，4/5......)。最基本最常用的规则，是简单多数票。;2.简单多数票规则的特点： （1）部分人利益受损 （2）“多数人专政”现象 （3）少数人不热心参与 （4）相对容易作出决策 （5）无法表达个人选择的偏好程度 （6）可能存在投票交易 （7）可能的多种选择结果 ;思考：在现实中，多数同意规则经常被采用吗？多数同意规则会影响到少数人的利益，但少数人的利益就不比多数人重要吗？如果重要，那么又该如何解决问题呢？ ;4.2.3 投票悖论 在只有一个或两个备选方案时，多数票规则是可以获得投票均衡的。 但：当备选方案超过两个，且允许调整投票顺序时，投票悖论产生。;三个人1、2和3，就A、B和C三种方案进行两两投票。 ;投票悖论的出现： “枪打出头鸟” “好戏在后头”; ?投票悖论出现的可能性大小与投票人数和备选方案数有关，投票人数越多或备选方案越多，出现投票悖论的概率就越大。 ;4.2.4 单峰定理和中间投票人定理 1.单峰定理 单峰定理：解决的是什么时侯不会出现投票悖论的问题。 把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰”（peak，又译作“极值”）。 单峰：如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。 双峰：如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。 多峰：如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。 ; ; ;2.中间投票人定理;? 中间投票人定理的内容是：如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。 ; 4.2.5 投票