招商局能源运输股份有限公司2007年公司治理专项活动整改报告.pdfVIP

招商局能源运输股份有限公司 2007 年公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的 通知》（证监公司字[2007]28 号）和上海证监局下发的《关于开展上海辖区上市 公司治理专项活动等通知》（沪证监公司字〔2007 〕39 号）、《关于进一步做 好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》（沪证监公司字〔2007 〕55 号）( 以上合称《通知》) 的要求，招商局能源运输股份有限公司（下称“公司”或 “招商轮船”）在2007 年4 月20 日启动了公司治理专项活动，制订了《招商轮 船加强公司治理专项活动方案》。 招商轮船本次公司治理专项活动从2007 年4 月20 日启动，到7 月6 日完 成自查阶段工作。在这个阶段，公司按照《通知》要求，明确了总体工作目标， 建立了公司治理专项活动组织机构，并制定详细的工作方案，按照时间进度明确 了具体安排。公司成立了招商轮船公司治理专项活动领导小组，由董事长傅育宁 博士、董事苏新刚先生、董事总经理黄少杰先生、副总经理韦明先生四人组成， 其中公司董事长傅育宁博士担任第一责任人；并设立了专项工作小组，由公司财 务负责人、董事会秘书和财务部的相关员工组成。此外，本公司互联网网站 （ ）还开设了公司治理专项活动栏目，设立了 专门的电话、邮箱和网络平台，供投资者参与本次公司治理专项活动。以上安排， 从组织上、时间上等各方面保证了公司治理专项活动的顺利开展。 一、招商轮船开展公司治理专项活动和自查整改情况 1. 开展公司治理专项活动情况 （1）公司于2007 年4 月20 日召集专门会议，学习领会了《通知》精神， 决定成立招商轮船公司治理专项活动专责小组，并尽快制订《招商轮船加强公司 治理专项活动方案》，4 月30 日，该方案正式上报上海证监局。 1 （2 ）为确保公司治理专项活动方案的有效实施，工作小组多次召开会议， 认真开展内部自查、小结和部署各阶段的工作，认真查找存在的问题和不足，并 讨论分析、提出整改建议。同时，本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、 《证券法》等规范性法律法规，中国证监会和上海证监局先后下发相关文件的要 求，以及《公司章程》、公司三会议事规则等内部规章制度，认真逐条对照公司 治理各个方面的具体情况，进行自查，于2007 年6 月下旬完成了《招商局能源 运输股份有限公司2007 年公司治理自查报告和整改计划》。 （3 ）2007 年7 月6 日，公司将《招商局能源运输股份有限公司2007 年公 司治理自查报告和整改计划》提交董事会审议并获通过，并即上报上海证监局和 上海证券交易所。 （4 ）2007 年7 月11 日，经上海证监局和上海证券交易所核准，《招商局 能源运输股份有限公司2007 年公司治理自查报告和整改计划》在公司指定信息 披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站上进行公告； 公司同时设立了专门热线电话、传真、电邮和网络平台，听取广大投资者和社会 公众的意见和建议。 （5 ）2007 年7 月11 日至8 月9 日，公司通过专门热线电话、传真、电邮 和网络平台，听取广大投资者和社会公众对公司治理情况的评价和整改建议等。 (6) 2007 年8 月9 日，公司通过专门的网络平台，举行了公司治理专项活 动网上投资者交流会，董事总经理黄少杰先生、副总经理韦明先生、监事张保良 先生、财务负责人吕胜洲先生、董事会秘书孔康先生等与投资者和社会公众就公 司治理、未来发展等进行了热烈的交流，听取了广大投资者的意见和建议。 （7 ）根据自查和公众评议阶段的进展情况，2007 年8 月27 日，公司召开 第一届第十七次董事会，审议通过了《关于公司治理专项活动自查、公众评议与 整改情况的初步报告》、关于修订董事会各专门委员会工作细则、关于修订独立 董事工作制度等议案。 （8 ）2007 年9 月13 日至9 月14 日，上海证监局对本公司进行了公司治 理专项活动现场检查，听取了董事总经理黄少杰先生的专项报告，并重点查阅了 2 公司各项管理制度、上市以来的股东大会、董事