根据联合国反腐败公约建立有效的公职人员财产申报与公开制度.pdfVIP

根据《联合国反腐败公约》建立有效的公职人员财产申报与公开制度 赵建文∗ 摘要：公职人员财产申报与公开制度，事关反腐败或廉政建设的大局。中国尚未确立形 式意义或实质意义上的普遍有效的公职人员财产申报与公开制度。根据《联合国反腐败公约》, 中国有义务制定和实施此项制度。“公开”是此项制度的关键。所有公职人员有依照法律规 定如实申报与公开其所有财产的义务，有证明其所有财产的合法来源的义务。 关键词：反腐败 联合国反腐败公约 公职人员财产申报与公开 由于腐败现象大都与非法聚敛财产联系在一起，《联合国反腐败公约》 （以下简称《公 约》）所规定的预防和惩治腐败的措施也大都与财产措施相联系。建立和实施公职人员财产 申报与公开制度就是此类措施中的特别重要的一项。能否按照《公约》的要求建立和实施公 职人员财产申报与公开制度，是衡量一个缔约国履行《公约》义务的重要尺度,也是检验一 个国家的反腐败或廉政建设状况的重要尺度。 一、 《公约》关于公职人员财产申报与公开的规定 （一）《公约》将公职人员财产状况申报规定为预防腐败的重要措施 《公约》在第二章“预防措施”部分的第8 条第5 款规定：“各缔约国均应当根据本国 法律的基本原则，酌情努力制订措施和建立制度，要求公职人员特别就可能与其职能发生利 益冲突的职务外活动、任职、投资、资产以及贵重馈赠或者重大利益向有关机关申报。” 公职人员的私人利益与其职能所代表的公共利益之间经常可能发生冲突。如果在出现这 种利益冲突时，公职人员满足了自己的私人利益，就很有可能产生严重的腐败现象，瓦解公 众对有关公职人员的廉正和诚实的信任。为了提高公共管理部门的工作透明度，促使公职人 员正确处理利益冲突，《公约》第8 条第5 款要求各缔约国“酌情努力制订措施和建立制度”， 使公职人员申报利益冲突事项。这种利益冲突是多方面的，该款明确要求公职人员申报的是 五种 “特别”可能与其职能发生冲突的利益事项。 公职人员应当申报的“利益冲突”事项是直接或间接地与财产问题联系在一起的。在《公 约》明确要求公职人员申报的五种事项中，前两项，即“公职以外的活动”和“任职”，不 全是财产问题，但由于与经济收入或财产的取得常常联系在一起，也是财产状况申报所涉及 的事项；后三项，即“投资、资产、贵重馈赠或重大利益（substantial gifts or benefits ）”， 是直接的或实际的财产事项。① 《公约》第8 条使用“酌情努力”的表述，意味着相关制度的建立和运作不能脱离各国 的具体情况,需要有一个过程，允许缔约国逐渐达到要求，并非可以暂缓实施，更不是可以 不予实施。这从《公约》第52 条第5 款规定缔约国“确立有效的财产申报制度”的义务可 以得到证明。 （二）《公约》将公职人员财产申报与公开规定为惩治腐败和资产追回的重要措施 《公约》第五章“资产的追回”部分的第52 条第5 款规定： “各个缔约国均应当考虑 根据本国法律对有关公职人员确立有效的财产申报制度，并应当对不遵守制度的情形规定适 当的制裁。各缔约国还应当考虑采取必要的措施，允许本国的主管机关在必要时与其他国家 ∗ 中国社会科学院国际法研究所研究员。 ① 《公约》英文本的表述是：“Each State Party shall endeavour, where appropriate and in accordance with the fundamental principles of its domestic law, to establish measures and systems requiring public officials to make declarations to appropriate authorities regarding, inter alia, their outside activities, employment, investments, assets and substantial gifts or benefits from which a conflict of interest may result with respect to their functions as public officials. ” 《公约》中文本的表述没有与英文本的“inter alia, ”相应的意思，容易被误读为《公约》 要求公职人员申报的事项就是该款明确列举的五种事项。其实，“inte