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中小企业技术创新效果评价体系建立和实证研究 　　摘要：借助文献资料及调研实际构建中小企业技术创新效果评 价指标体系，应用层次分析法确定各指标权重，继而运用模糊数学原理构造对中小企业进行技术创新效果评价模型。最后将评价方法应用于某中小企业进行综合评价，得出该企业技术创新效果一般的结论。 关键词：中小企业 技术创新 创新效果评价 企业技术创新效果，即企业通过技术创新活动所带来的直接和间接的经济效益的提高、企业自身竞争能力和创新能力的提高[1]。企业技术创新效果评价，是在定性定量分析所搜集的信息的基础上，综合评判企业技术创新所带来的经济效益、企业运营能力以及创新能力提高的程度。评价结果关系企业的未来决策，是企业进行阶段性总结的参考依据，通过分析评价，能够及时发现企业经营活动中的缺陷，继而采取合理的技术措施和管理措施对技术创新战略规划加以修正，确保其始终保持先进性和指导性。[2] 1 中小企业技术创新效果评价体系的建立 1.1 中小企业技术创新效果评价指标体系的构建 技术创新效果评估系统是一个复杂的系统，要清晰描述系统的本质及规律，以控制它达到预定的目标，需要建立指标体系。一项指标只能反映技术创新效果评估体系的某一属性[3]。 技术创新以及创新系统的构建不是朝夕之事，而是一个需要持之以恒的复杂的过程。而且随着科技的进步，技术创新的内容越来越广泛，加之创新影响具有时滞性，因此我们应该整合各方面因素综合分析评价，比如直接的、间接的经济效益，企业综合竞争力的提升，企业内在创新能力的发挥等等，以确保评价结果能够客观反映企业实际。 企业可以基于企业创新效果分析，分别从指标层、目标层和准则层三个层面综合设计中小企业技术创新效果的综合评价指标体系。划分结果如表1所示。 1.2 中小企业技术创新效果评价模型的建立 第一步运用层次分析法明确指标权重，继而通过模糊综合决策原理综合分析评价中小企业进行技术创新效果。 1.2.1 采用层次分析法确定指标权重 层次分析法（AHP）是将与决策总是有关的元素分解成目标、准则、指标等几个层次。按照从上到下的顺序，把目标到指标的各类因素之间的影响关系纳入相对应的层次，使各因素相互联结，形成一个技术创新效果评价指标体系递阶层次结构模型[5]。 权重向量W=（ω1，ω2，…，ωn）是可以解释为第n个因素重要性的相对权重。在分析评价过程中，我们可以通过W排序各因素的重要性。 ①构造两两比较判断矩阵 将评价指标两两组合进行对比，以9分位比率对指标的优劣进行排序，据此构建相对应的判断矩阵。9分位比率法是用1～9九个标度来对比分析各指标的重要性，表2给出了各个标度的具体含义。 将上一层次元素视为准则，运用比较判断的手法将每一层的各因素与上一层各因素的重要性进行比较分析，分析结果通过数值反映出来。构造判断矩阵前先开展专家咨询与实况调研，以调研结果为依据来综合分析评判各个因素的重要性，并根据评定结果建立判断矩阵。比如上文提到的准则层U1包含u1，u2，…un等n个指标。评审专家将这n项指标两两组合进行对比分析，根据最终得到的评判值构建判断矩阵A： 判断矩阵A=（aij）n×n满足式（1）： aij0，aij=■（i≠j），aij=1 式（1） ②确定权重向量 构造判断矩阵A后，通过方根法计算权重向量： 第一步：计算判断矩阵A每一行的元素的乘积mi，mi=■aij，i=1，2，…n 第二步：计算mi的n次方根，得到向量 ■i=■ i=1，2，…n 第三步：统一化处理向量■=（■1， ■2 ，…，■n），求得 W=（■，■，…，■） 由此断定，W=（ω1，ω2，ω3，…ωn）为判断矩阵A的最大特征根λmax对应的特征向量。 ③一致性检验 矩阵A是根据系统自身条件和参考专家评定意见而构造的，由于专业水平的限制，专家评判结果略显片面，不能全面反映客观实际，加之评价体系综合了各因素的分析情况，因而构造结果不一定客观准确。为确保构造结果客观、全面，我们应该对矩阵A进行一致性检验： 第一步：根据式（2）计算判断矩阵最大特征根λmax λmax=■■ 式（2） 如果判断矩阵A与一致性要求不相符，其λmaxn，（AWT）i即AWT的第i个元素。 第二步：根据式（3）计算判断矩阵的一致性指标CI： CI=■（n为“矩阵元素的个数”） 式（3） 第三步：一致性检验。 令：随机一致性比率CR： CR=■式（4） RI表示“平均随机一致性指标”，我们可查询表3获得RI值： 表3 平均随机一致性指标与判断矩阵阶数对应表 ■ 检验：