某创业投资管理公司设立方案.doc

（内部资料，请勿外传） 武汉金科创新投资有限公司(暂定名) 设立方案 （讨论稿） 二0一一年七月 联系人：武汉元鼎投资管理有限公司 胡新德 TEL 027FAX：027 E-MAIL：huwen198@163.com目 录 前 言 4 第一章 创业投资的世纪性机遇 5 一、政策法规支持 5 二、项目资源丰富 5 三、资本市场繁荣发展 6 四、退出渠道多元化 6 五、运作模式成熟 6 第二章 出资人及管理人 7 一、普提金集团有限公司 7 二、武汉高科国有控股集团有限公司 7 三、武汉元鼎投资管理有限公司 8 第三章 基金公司概况 9 一、公司基本信息 9 二、公司架构 9 三、决策机制 9 四、拟设立基金的优势 10 五、管理费用与业绩报酬 11 第四章 投资策略 13 一、投资方向 13 二、投资限制 13 三、退出方式及盈利预测 14 四、风险控制原则 14 五、风险控制程序 15 前 言 鉴于： 一、武汉元鼎投资管理有限公司（以下简称“元鼎”）新募集并管理股权投资基金，普提金集团有限公司（以下简称“普提金”）拟作为出资人参与该基金，并与元鼎签订了合作协议； 二、武汉高科国有控股集团有限公司（以下简称“高科控股”）有意作为出资人参与该基金，并就投资规模、管理模式、定向投资等事宜提出设想，普提金和元鼎表示赞同并将积极配合； 经友好协商，高科控股与普提金拟共同出资成立武汉金科创新投资有限公司（以下简称“基金公司”或“基金”），专司科技型、成长型中小企业的股权投资。 基金将采取国内外成熟的股权投资基金的运作模式，充分发挥股东在资本实力、政府资源、机制及管理等多方优势；充分发挥管理团队专业化的运作优势；充分发挥资本市场的融资与资源优化配置功能。广泛收集项目资源，以专业化的视角审视项目，严格按照股权投资基金运作流程规范运作。本着“专业专注、整合资源、提升价值、共同成长”的理念，实现目标公司与股权投资基金的价值共同提升，为股东的资产实现保值增值，创造良好的经济效益和社会效益。 第一章 创业投资的世纪性机遇 一、政策法规支持 2008年12月，国务院办公厅印发《转发国家发改委等部门关于支持自主创新成果产业化若干政策的通知》（国办发【2008】128号），要求：“加快发展创业风险投资。鼓励按照市场机制设立创业风险投资基金，引导社会资金流向创业风险投资领域，扶持承担自主创新成果产业化任务企业的设立与发展。” 国家发改委、财政部印发《国家发改委、财政部关于实施新兴产业创投计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》（国办发【2008】116号）指出“国家发展改革委、财政部决定实施新兴产业创投计划，扩大产业技术研发资金创业投资试点，推动利用国家产业技术研发资金，联合地方政府资金，参股设立创业投资基金（即创业投资企业）试点工作。” 2010年中国新增PE基金84.31亿美元，比2009年增长89.8%；共投资了415个项目，总投资额35.89亿美元比2009年增长64.5%；目前创业板上市公司已逾200家，相关股权投资基金在创业板IPO的盛宴中平均投资回报率为5-8倍，中国已进入PE投资的黄金期。 四、退出渠道多元化 股权分置改革完成后，上市公司的法人股、国有股均可上市流通，扫清了私募股权投资通过资本市场退出的根本性障碍；创业板市场，退出的渠道多元化 基金管理公司内部成立投资委员会、专家委员会等机构，建立系统完整的内核制度。 第二章 出资人及管理人 一、普提金集团有限公司 普提金集团有限公司是经国家工商总局批准注册的一家大型多元化、复合型国际企业集团，旗下拥有金融投资、资源开发、商业物流、文化传媒、旅游物业五大产业板块，控股参股三十一家子公司。 普提金经过三十余年的发展，已在武汉成功开发欧洲花园、浅水湾、凯旋门广场、凯旋门大酒店、东湖春树里等多个住宅及汉正街商业地产等标志性项目同时凯旋门广场购物中心、普提金国际商业中心、国际公寓、五星级国际大酒店及汉正街金正茂商贸城等公司拥有一支经验丰富勤奋敬业的管理团队和高素质的员工队伍。“以人为本追求卓越回报社会”是普提金的远大目标；积极弘扬传统文化，促进社会和谐发展，努力承担社会责任，是普提金的企业文化与价值追求。企业在快速发展的同时，正积极筹备成立慈善基金，力争为社会作出更大的贡献。武汉高科国有控股集团有限公司武汉高科国有控股集团有限公司是经武汉市委、市政府批准组建的大型国有资产管理公司，经市国资委授权全面经营、管理武汉东湖新技术开发区国有资产，武汉地区高科技产业的航母 “武汉·中国光谷”建设的主力军，高层次科技、经营、管理人才的大舞台，也是光谷商标的持有者。公司注册资本15亿元，所属