融资融券专项调查问卷(个人投资者).docVIP

融资融券专项调查问卷——个人投资者 尊敬的投资者： 您好！ 欢迎您参与中国证券投资者保护基金有限责任公司开展的融资融券专项调查。本次调查的目的是了解广大投资者对融资融券的了解及参与程度。您提供的信息和建议将有利于我们更好地为广大投资者服务。十分感谢您对投资者调查工作的大力支持！ 中国证券投资者保护基金有限责任公司 营业部序号 样本顺序号 一、投资者参与融资融券的意愿 您打算参与融资融券投资吗？[单选] 打算参与 不打算参与 不确定，视情况而定 您不打算参与融资融券的原因是？[多选]（第3题选a、c者跳过此题） 不具备投资资格 对融资融券不了解 融资融券投资风险太大 其他_____________ 二、投资者对融资融券交易准入制度的了解 投资者参与融资融券业务需要符合：普通证券账户开户满______个月，证券账户资产总值在_____万元以上，开户手续规范齐备。 [单选] 12；50 18；50 12；60 18；60 不清楚 您认为融资融券投资者准入标准的设定是否合理？[单选] 合理，严格的准入制度能够帮助投资者有效应对风险 较合理，能够对投资者进行有效区分，但降低了投资者的参与程度 不合理，门槛较高，中小投资者将无法参与，应适度降低门槛 不清楚 您认为通过对融资融券参与者的资金、专业知识、交易经历和信用状况进行严格限定，是否能够帮助投资者有效应对风险？[单选] 有很大作用 有一定作用 没有作用 不清楚 三、投资者对融资融券投资风险的了解情况 您认为参与融资融券的主要风险在于：1) 2) 3) [多选排序题] 杠杆效应放大投资风险 维持担保比例低于合同约定标准未能及时补足担保物而产生的强制平仓风险 因存在异常交易行为被证券公司解除委托关系或被交易所限制交易而无法平仓的风险 交易期间由于同期金融机构贷款基准利率调高，而面临的融资融券成本增加的风险 交易期间因发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，或者因投资者自身原因，投资者将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险 由于对融资融券专业知识的缺乏而盲目投资及违规交易的风险 当出现下列情况时，投资者会被强制平仓，对于这些情况您了解哪些？[多选] 不能按照约定的期限清偿债务 上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物 在从事融资融券交易期间，证券公司通知发出并经过约定的时间后，投资者因未及时收到有关通知而未能按通知内容做出回应 都不清楚 四、投资者对办理融资融券业务的了解程度 您是否了解融资融券，了解的主要渠道是什么？[多选] 了解，通过证券公司的宣传和客户服务 了解，通过报纸、电视、广播、网站等公共媒体 了解，通过亲戚、朋友、同事等熟人介绍 了解，其他渠道 不了解 您对融资融券的下列交易规则了解哪些？[多选] 融资、融券期限最长不得超过6个月 融资买入和融券卖出的标的证券包括：符合条件的股票、证券投资基金、债券和其它证券 投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；如该证券当天还没有产生成交的，融券卖出申报价格不得低于前收盘价 投资者融资买入和融券卖出保证金比例均不得低于50% 客户维持担保比例不得低于130% 都不了解 并不是市场上挂牌交易的所有股票都可以作为融资融券的标的股票，您是否知道？[单选] 是 否 目前规定投资者融资买入和融券卖出保证金比例均不得低于50%，您认为这一比例是否合理？[单选] 偏高 合理 偏低 不清楚 您认为目前规定的融资融券标的证券的范围是否合理？[单选] 合理，通过严格的限定能够保证基本面良好的优质证券进入，从而降低融资融券的风险 限制过于严格，致使一部分有投资价值和成长潜力的股票未能进入 不清楚 五、投资者对融资融券的实际参与情况（第3题选b者跳过15-19题） 您目前是否参与了融资融券投资？[单选] 是 否 您没有参与融资融券的原因是？[多选] （15题选a者跳过此题） 不具备投资资格 对融资融券不了解 融资融券投资风险太大 对目前形势不确定，打算观望一段时间后再参与 其他_____________ 您目前是参与了融资还是融券？[单选]（15题选b者跳过此题） 融资 融券 二者均有参与 您参与融资融券的资金比例大约占到您全部投资资产的______？[单选]（15题选b者跳过此题）