银行合规风控部副总经理岗位---职位说明书.docVIP

合规风控部/合同审核部副总经理岗位 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 根据公司风险管理政策、设计风险信息传递系统，制订风险管理实施计划，拟定具体的风险处置方案。 准确把握法律、规则和准则，及时为高级管理层提供合规建议。 法律、法规 《商业银行合规风险管理指引》第十八条：持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。 公司制度 《风险控制委员会工作规则》第一条：建立公司业务风险管理体系，识别与防范业务风险，对合规风险管理进行日常监督。 1.5 没有准确把握法律、法规和准则的，一次扣1分；没有及时给高级管理层提供合规建议的一次扣0.5分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 组织制定合规风险管理程序以及合规手册、员工行为准则。 法律、法规 《商业银行合规风险管理指引》第十八条：组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。 公司制度 《合规风险管理办法》第七条：合规风险管理部收集整理与经营管理相关的各项法律、规则和准则，制作成合规手册印发到各部门，并定期、不定期组织合规培训和测试，促进全员深入掌握各项法律、规则和准则； 各部门在日常业务活动中时刻以法律、规则和准则为准绳，衡量业务活动的合规性，控制合规风险； 各部门风险管理岗对本部门业务活动的合规性进行日常审查，对本部门员工是否违反合规文化进行监督，并定期对本部门合规风险管理情况进行评估，向合规风险管理部报告； 合规风险管理部对日常经营活动包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动中的合规风险进行识别和评估；收集相关信息和数据；进行合规性测试和调查；每季向高管层和风险控制委员会上报合规风险管理报告，对报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等进行汇报。 公司高管层根据合规风险管理报告及时调整合规政策、纠正内控制度和流程的合规缺陷，对违反合规文化，加大合规风险的员工进行问责和处罚。 公司高管层每年向董事会及监管部门报告合规风险管理和合规文化建设情况。发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定及时向监管部门报告。 1.5 没有制定合规指南的，一次扣1分；合规指南没有及时更新的，一次扣0.5分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 制定并执行合规风险管理计划，组织识别和评估与经营活动相关的合规风险。 法律、法规 《理财公司管理办法》第八条：具有健全的组织机构、理财业务操作规程和风险控制制度 《商业银行合规风险管理指引》第十八条：制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等； 公司制度 《合规风险管理操作流程》（一）合规部人员识别和评估各部门的日常业务活动以及本部门的日常经营活动，包括新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动是否符合法律、规则和准则的规定，在此基础上形成初步的评估意见。（二）合规部人员将初步的评估意见报送本部门，本部门集体研究、讨论与评估。（三）合规部人员对重要的合规风险管理问题或合规部人员之间对评估文件有不同意见的，由集体讨论研究，并在听取公司法律顾问具体意见的基础上，形成最终的评估意见。 1.5 制定合规风险管理计划不及时的，一次扣1.5分； 组织审核评价公司各项政策、程序和操作指南的合规性，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。 法律、法规 《商业银行合规风险管理指引》第十八条：审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。 2 未能及时根据法律法规的变化，及时组织审核公司各项政策、程序和操作指南的合规性的，一次扣1分；审核不严格，各项政策、程序和操作指南不符合变化后的法律法规的，扣1分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 经营活动全过程风险控制 法律、法规 公司制度 《理财业务风险控制制度》、《自有业务风险控制制度》第七条：对资产管理中各项风险控制制度及执行情况作出评价并提出建议；对公司业务投资决策、执行以及交易行为情况稽核监督；对公司业务中、后台持续管理情况进行实时监控，提出建议； 《新股申购风险控制管理规定》第二十一条：合规风险管理部组织审核理财经理是否按新股操作方案进行业务操作，有无超越授权范围操作。 1.5 未能及时评价、监督的，扣1分；提出的建议不具有操作性的，扣0.5分。 组织进行资产风险分类管理，资产风险