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银行支行百日整治工作验收报告
xx支行百日整治工作验收报告
按照xx办发〔2013〕585号关于开展“三化三铁”创建“百日重点整治”专项活动验收测评的要求,我行认真落实,通过自我验收、他人验收和现场查看的方式,对全网点柜员进行了深入细致的考核验收。经过检查验收,我网点?名柜员,?个问题,已完成整改?个,整改率?%,会计主管1名,?个问题,已完成整改?个,整改率?%,网点负责人1名,?问题,已完成整改?个,整改率?%,较好地实现了“百日重点整治”工作目标,有效减少违规操作行为,增强了柜面风险防控能力,提升了网点运营基础管理水平。现就自查验收情况报告如下一、强化组织领导,
二、实施“四”战略,确保落实?
1、抓分类整治。按操作风险程度将问题分成“风险隐患较大的违规操作”和“不合规操作”两类,实施“分类整治”。对“风险隐患较大的违规操作”,坚决要求彻底整改,整改率要求达到百分之百;对“不合规操作”,分析问题出现原因,探讨整改措施,有针对性整改。
2、抓跟踪整改。我行采取员工差错率通报和日整改追踪制推进整改工作。采用员工差错率通报的方式,提高员工工作积极性,规范员工操作,将不良操作习惯校正。收集考评过程中出现的问题,在每日下班后,组织员工对当日办理业务过程中遇到的问题及处理方法交流,互助互进。
3、抓高发部位。针对重点业务、重点岗位、重点环节风险高发的情况,实行重点监督,加强《百日重点整治》条例学习,使员工掌握违规操作的主要表现形式及如何进行正确操作,明晰违规操作可能引发的后果,大力排查违规操作,严肃违规处理。
4、抓内部控制。进一步完善内控制度,狠抓防范操作风险和内控的落实,一方面利用晨会经常性组织员工学习《柜员操作一本通》、《百日重点整治》条例,明晰风险高发点,从源头上做好风险管控;另一方面强化检查,组织开展自查、互查工作,以及结合省领导组对我行“三化三铁”工作台账工作和现场工作检查所发现的问题,有针对有目的地进行整改,查漏补缺,提升控险防案能力,增强员工风控能力。
三、
为确保百日整治工作落到实处,收到实效,我行狠抓验收工作,对柜员、运营主管、网点负责人进行了百日整治验收,重点抓好对柜员的验收工作。根据百日整治工作验收阶段要求,我行认真开展专题工作会议,组织员工进行自我验收,查看整改效果,同时对《百日重点整治》条例进行再学习,进一步强化员工风险防范意识。对重点业务、重点岗位、重点环节进行不定期抽查。运营主管对柜员传票进行检查,并抽查录像查看整改实效,对整改不到位的问题,有针对地进行再整改,减少了违规操作行为,实现了“百日重点整治”工作目标。通过四阶段整改纠偏,已整改问题?个,整改率为 ?%。运营主管自评估问题共?个,网点负责人自评估问题共?个,通过四阶段的整改均已整改到位。对未整改到位的问题作了分析:主要还有个别网点个别柜员在自联网核查操作、代理业务操作、二个方面三个问题还未全部整改到位,具体问题如下:
(1)在办理客户现金存款过程中,受理其他客户的现金兑换业务。
(2)先办理业务,后联网核查(客户在场)问题。
(3)代理取款签名处未签代理人姓名并在姓名后加注“代”字。
四、整改成效显著,探索长效机制
1、会计基础工作提升。柜面差错率减少,远程授权质量明显提升。柜员能规范地操作每一笔业务,票据要素齐全,主管授权审查到位。
2、柜面服务质量提升。柜员的规范服务意识增强,认真做好“七步曲”, 客户满意度有所提升。
3、柜面风险防控能力增强。通过百日重点整治,员工合规防控意识增强,明晰风险发生点及可能引发的后果,严格按合规的业务流程操作,违规操作行为减少。
总之,我的在的大力支持下,经过全的共同努力,取得了较为显著的成绩。但是,我们的工作与的要求相比,还存在一些问题和不足。为此,
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