物流有限公司融资质押服务监管方案.docVIP

ⅩⅩ集团物流有限公司 （XX项目名称） 融资质押监管服务方案 ⅩⅩ北方物流有限公司编制 年 总体要求： 简洁的文字说明，同时配现场及形象的图片； 操作流程叙述不毕过于详细； 重点叙述的内容，一是服务质量体系、监管信息系统、监管安全体系，二是在考察过程中银行关注的问题。 非常感谢 银行对我司的支持与信任，我司于 年 月 日就目标客户（客户名称）的监管场地进行了现场考察，现根据项目特点编制如下监管服务方案。 第一部分 业务简介 一、业务相关人 出质人： （申请融资企业名称） 质权人： （提供授信银行名称） 监管人：ⅩⅩ北方物流有限公司 二、业务合作关系 （银行名称）向（融资企业名称）内的企业提供人民币融资支持，（融资企业名称）以动产（动产名称）进行质押担保，ⅩⅩ物流受（银行名称）对（融资企业名称）质押的动产履行监管责任，ⅩⅩ物流将结合企业规模和银行授权情况实施（监管模式）监管，即要求经销商将质押（动产名称）存放在ⅩⅩ物流的监管场地，由ⅩⅩ物流实施监管。三方合作关系如下 三、融资方基本情况介绍 描述融资企业简介，包括企业性质、企业法人、注册资本、固定资产规模、员工人数、企业地址、场地规模、生产经营范围等。 例举企业厂区照片，并辅以图片说明。 第二部分 业务结构及质物介绍 根据贵行动产融资业务特点，结合我司对 行业的实际操作情况，我司建议采取 模式监管。具体如下： 一、监管模式 结合业务的特点介绍各种模式的定义，特点（仓单质押或者保兑仓）。 二、操作模式 结合业务的特点表明实际的操作模式，特点（输出监管或本地监管等）。 三、监管范围 ⅩⅩ物流租赁（融资企业名称）位于 省 市 作为监管场地，监管区域设置ⅩⅩ物流监管明示的标牌，并有隔离设施与其他非监管货物非开。（例举图片） 四、质押物介绍 质押物名称、物理化学性质介绍、分类方法等，并例举图片加以说明。 第三部分 监管工作流程 一、操作流程 ⅩⅩ物流对出质企业质押给银行的质押物从入库、出库、装卸、储存进行全程监管，同时，在项目正式操作时ⅩⅩ物流将编制《项目操作手册》，细化操作流程与各操作环节，以下为流程框架。 1、首次质物入库 2、监管区质物入库 3、监管区质物出库 4、解除质押 二、质物在库监管 1、巡库盘点原则 2、巡库要求 3、盘点要求 4、建立台帐管理制度 第四部分 服务质量体系 一、人员架构 为了保证项目的顺利实施，提高项目服务水平与质量，降低操作风险，ⅩⅩ物流融资物流中心将负责整个项目的管理运作工作，并在（融资企业名称）出质企业派驻专门的监管员负责日常业务运作。具体组织机构图如下： 1、组织结构图 2、岗位职责 融资物流部经理工作职责 负责融资物流中心全面工作 项目经理工作职责 负责公司物流银行业务的开拓； 负责项目的调研、评估、立项、谈判、跟踪、签约、启动、质量跟踪等开发工作； 负责客户关系维护、项目运行总结等项目维护工作； 负责物流银行业务相关的其他工作。 运营主管工作职责 负责监管业务运作的全面日常管理； 协助项目经理完成项目开发的相关工作； 负责各监管员日常工作的检查与考核； 负责物流银行业务相关的其他工作。 巡库主管工作职责 负责各监管项目的启动与准备工作； 负责运营监管点的现场检查与整改工作； 负责运营监管点突发事件的处理； 负责物流银行业务相关的其他工作。 监管员 负责质押物按规定的操作规范进行进出库数量监管、质量监管、仓储区巡查控制、核定库存稽查等工作； 负责办理质押物出入库的操作手续，负责对质押物进出进行验收和确认，确保账实相符； 核对安排的存放地点，登记货位编号，并对质押物定时、随时盘存核查，保证账、物、卡相一致； 负责监督、要求经销商操作人员按作业规范和标准进行作业； 根据质押物的出库凭证出库，对出库货物进行复核、签发出库； 准确、及时做好日、周、月报表，确保账实相符，并按要求及时核对、传递； 做好各种原始资料与质量记录的整理、保管工作； 二、保证运营品质的监管措施 1、用专业的人做专业的事 选拔通过专业知识培训、监管岗位上岗培训的专业人员，组建专业的监管项目组； 执行严格、岗前实习、强化培训等全面系统的培训，严格执行绩效考核等办法； 保持各岗位有规律的轮换制度，控制适当比例的人员流动率，保持并激发一种“团结、紧张、严肃、活泼”的工作士气。 2、实施监管的专业化、标准化、规范化管理可有效保证监管项目的操作品质，具体表现在： 以质量手册为服务宗旨、以程序文件和作业指导书和监管基础，实行监管的专业化、操作的标准化、执行的规范化； 所有的质物验收、质押入库、监管、解押出库都以国家法规、ⅩⅩ物流体系文件和协议约定的