东方园林：北京君嘉律师事务所关于公司发行2011年度第一期短期融资券之法律意见书.pdfVIP

东方园林发行 2011 年度第一期短期融资券项目之法律意见书 北京君嘉律师事务所 关于北京东方园林股份有限公司发行 2011 年度第一期短期融资券之法律意见书 致：北京东方园林股份有限公司 北京君嘉律师事务所(以下简称“本所”)依法接受北京东方园林股份有限 公司(以下简称“发行人”)的委托，担任发行人在中国境内发行2011年度第一期 短期融资券项目（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问，为发行人提供 服务。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）以及《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息 披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以 下简称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中 介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等有关法律、法规和规范性文 件的规定，按照本所与发行人所订《聘请专项事务法律顾问协议书》的规定，以 及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人发行短期融资 券的主体资格及发行条件进行了调查，对涉及本次发行的事实、法律事项和相关 发行文件进行了审查，包括但不限于发行人本次发行的主体资格、法定条件、发 行程序及发行文件的合法性等，并就有关事项与发行人的相关人员进行了必要的 询问和讨论，在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书所列示的内容系本所就与本次发行有关的法律问题发表的结 论意见。作为结论意见依据以及该结论意见所涉及的重要资料或文件、本所律师 对结论意见的核查验证过程以及论述过程详见本所律师为本次发行事宜出具的 1 东方园林发行 2011 年度第一期短期融资券项目之法律意见书 律师工作报告。 本所声明 (一)本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行人发行本期融资券所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期 融资券发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚 假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (二)本所已经得到发行人的保证：其已向本所律师提供了出具本法律意见书 所必需的全部有关事实和材料，并且有关原始书面材料、副本材料或口头证言均 真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提 供的有关副本材料或复印件与原件一致；有关材料上的签字和/或印章均是真实 的。 (三)本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、资信评级、偿债能力和现金流分析等非法律专业事项发表评论。 在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级、偿债能力和现金流分析等内容时， 均为严格按照有关中介机构出具的报告引述。该引述并不意味着本所律师对其真 实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和做出 判断的合法资格。 (四)本所仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对 有关事实的了解和对中国法律的理解发表法律意见。本所认定某些事项是否合法 有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规、部门规章为依据的，同 时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准、确认。 (五)对出具法律意见书至关重要但无法得到独立证据支持的事实，本所依赖 政府有关主管部门、发行人或其他有关机构出具的证明出具本法律意见书。 (六)本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。 (七)本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行的必备文件，随同其他申 报材料提呈中国银行间交易商协会 （以下简称“交易商协会”）并依法公布本意 2