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平安不动产合规与内控考核管理办法2013版 第一章 总则 （0，0分-15，-10分-20，-15分（=-20分） 2、以下发处罚决定为准，处罚种类含警告、责令限期整改、罚款或没收违法所得、停止新业务、暂停营业、吊销执照等。 罚款5-50万 扣12分/次 罚款50万以上、停业整顿、罚款或没收违法所得、停止新业务、暂停营业、吊销执照等。 扣18分/次 3 亮牌及处罚 50% 因违规行为被出示蓝牌 扣6分/次 由风险控制部确认。发生一次，扣一次。 1、亮牌是根据违规事项给公司经营管理活动带来的风险、危害或损失程度而给予亮牌警示。2、处罚是根据违规行为的直接责任人和相关责任人在违规行为中应承担的责任而采取的惩罚措施。 因违规行为被出示黄牌 扣8分/次 因违规行为被出示红牌 扣10分/次 注： 一票否决，表示直接扣10分； 各扣分项可累积扣分，但最终累积扣分不超过10分； 当同一违规行为同时受到监管处罚和亮牌处罚时，以监管处罚的扣分标准进行扣分。 公司各部门负责人、项目公司及分公司负责人的问责机制的考核指标 序号 考核项目 指标因素 扣分标准 扣分规则 指标释义 1 违法案件 公司人员触犯刑法，构成犯罪，给公司造成损失 一票否决 由风险控制部确认 公司人员触犯刑法，构成挪用资金、职务侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，给公司造成公司损失或者给公司带来潜在风险的案件 2 监管处罚 被监管单位警告或责令整改 扣5分/次 由风险控制部确认。发生一次，扣一次。 1、被各类外部监管单位处罚， 包括但不限于建设局、国土局、工商、税务、财政、审计、劳动社会保障等行政执法单位和公检法司法机关。 2、以下发处罚决定为准，处罚种类含警告、责令限期整改、罚款或没收违法所得、停止新业务、暂停营业、吊销执照等。 罚款5-50万 扣8分/次 罚款50万以上、停业整顿、罚款或没收违法所得、停止新业务、暂停营业、吊销执照等 扣10分/次 3 重复问题发生数 重复问题数≥2重复问题数=1 ≥15次 扣10分 5 亮牌及处罚 因违规行为被出示红牌， 扣5分/次 由风险控制部确认。发生一次，扣一次 1）亮牌是根据违规事项给公司经营管理活动带来的风险、危害或损失程度而给予亮牌警示。（2）处罚是根据违规行为的直接责任人和相关责任人在违规行为中应承担的责任而采取的惩罚措施。 因违规行为被出示黄牌 扣4分/次 因违规行为被出示蓝牌 扣3分/次 6 内控、稽核整改不及时 未经批准的推迟整改 扣3分/次 由风险控制部确认。发生一次，扣一次 1、整改时间：以经部门自行提交并由风险控制部确认后的整改时间为依据，并在必要时可请集团稽核协助判定（一般情况下,高风险≤3个月、中风险≤2个月、低风险≤1个月）； 2、推迟整改期限：高风险事项需获公司董事长审批，中风险事项需获公司总经理审批，低风险事项需公司风险控制部审批。风险程度由风险控制部确认。 经批准的推迟整改 不扣分 由风险控制部确认 内控评价结果判定标准： 1、符合以下全部标准的为“合格”：资料填写完备；样本个数齐全；风险评级准确；无重大缺陷及整改事项；审批及时。 2、有以下情况之一的为“不合格”：1项资料填写不完备；样本个数少于要求数量的1个；风险评级出错数为1个；出现1个重大缺陷及整改事项；1项审批不及时。 3、有以下情况之一的为“严重不合格”：2项及以上资料填写不完备；样本个数少于标准要求数量的2个；风险评级出错数为2个；出现2个重大缺陷及整改事项；2项或以上审批不及时。 评价结果为“不合格” 扣4分 评价结果为“严重不合格” 扣6分 注： 一票否决，表示直接计为D等； 当同一违规行为同时受到监管处罚和亮牌处罚时，以监管处罚的扣分标准进行扣分；当同一违规行为同时违反到2项或以上的处罚规则时，从重进行扣分； 对于实际工作过程中没有涉及到的考核项目，不进行扣分； 各部门内控管理考核结果与绩效考核排名的关系： A级不影响正常的绩效考核排名； B级绩效考核排名不得进入所在排名组的前40%； C级绩效考核排名不得进入所在排名组的前70%； D级绩效考核排名不得进入所在排名组的前90% 。 内控管理考核结果等级 计分规则 A（0~0分B（-15~-10分 C（-20~-15分 D（=-20分） 扣分制 第一版