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中铁建监察系统业务手册 第一章 概述 一、 文档目的 为规范企业经济行为，加强财务监督，防止和查处舞弊行为，保障国有资产和企业资产 安全完整，提升中国铁建股份有限公司的财务管理水平和会计工作质量，根据国家法律法规， 以及中国铁建股份有限公司的相关规章制度，制定的财务监察管理办法。财务监察是内部财 经管理制度执行情况进行检查、监督、报告、处理的管理行为，是维护企业利益的重要手段， 是有效落实企业内部控制制度的重要保证。 本系统是根据以上需求，并结合《中国铁建股份有限公司财务监察管理办法（试行）》 研制。本文档根据客户实际业务场景，对应功能使用，以方便用户快速定位并掌握系统使用。 二、 使用说明 阅读对象：所有监察管理系统用户 章节说明： 大章节描述的是监察工作阶段，小节描述的是用户所在单位，最后明细节点描述的 是具体工作事项。 例如： 第二章 制定年度监察计划——工作阶段 一 股份公司监察人员——用户所在单位 1 起草《年度监察计划》——具体工作事项 使用说明：操作者根据工作阶段和所有单位及工作事项找到对应章节。 三、 总体流程说明 四、 系统功能框架 根据业务流程和业务需求，系统主要实现如下模块： 第二章 制定年度监察计划阶段 业务流程： 业务阶段说明： 1.股份公司按会计年度制定《年度财务监察工作计划》，明确本年度监察工作重心、工 作计划和重点监察单位范围等，作为年度全面监察工作的指导性文件下发各集团公司。 2.各集团公司依据股份公司年度计划，结合实际情况，制定本单位的《年度财务监察工 作计划》，并报股份公司备案。 一、 股份公司监察人员 业务描述： 股份公司按会计年度制定《年度财务监察工作计划》，并下发给各集团公司，同时对各 集团公司上报的计划做备案批复。 股份公司按会计年度制定《年度财务监察工作计划》，明确本年度监察工作重心、工作 计划和重点监察单位范围等，作为年度全面监察工作的指导性文件下发各集团公司。 1. 1. 11.. 起草《年度监察计划》 主要功能点： 1、年度监察计划 2、首页--待办事项 使用说明： 1、财务监察专员进入 “监察管理”-“年度监察计划管理” -“年度监察计划”，制定年 度监察计划。 填写说明： （ ）、填写自查及复查的起始日期； 1 （ ）、股份选择复查范围只到法人节点，不到项目部节点，要求覆盖率 ；可通过 2 25% “全级次查看”功能查看全级次结构树。 （ ）、需要给集团单位下发覆盖率。 3 （ ）、将 系统中批复的文件上传附件。 4 OA 2、填写信息无误后，提交给领导审批。 3、成功提交后，审批领导在系统首页的待办事项中能看到需要自己审批的任务，如图： 4、审批通过之后，就能做下达工作。 2. 2. 22.. 下达《年度监察计划》 主要功能点： 1、年度监察计划 使用说明： 1、财务监察专员进入“监察管理”-“年度监察计划管理” -“年度监察计划”，打开已 经审批通过的年度监察计划，点击 按钮，将计划下达到各集团及工程公司。 特别提示： � 一个年度监察计划只能下达一次，下达后，单据不可做其他修改。如果后续有改动， 可以通过“调整”功能来修改监察计划内容，具体参照第2.1.4 节。 � 注：“调整”功能起用权限，需要调整时需提申请至股份管理员以获取权限。 3. 3. 33.. 批复集团上报备案的计划 主要功能点： 、首页 待办事项 1 -- 2、监察计划备案查看 使用说明： 1、如果集团的年度监察计划在内部审批完成后，股份财务监察专员进入系统首页，在代办 事项中能看到需要审核的年度监察计划信息： 2、单击打开查看监察计划，如果存在不合理的地方，可驳回，集团调整后再次提交审批。 、如需查看集团上报的计划或工程公司备案的计划，则使用“监察管理” “年度监察计 3