套期保值业务管理办法-中国有色金属建设股份有限公司.pdfVIP

中国有色金属建设股份有限公司 套期保值业务管理办法 第一章总则 第一条为了加强与规范中国有色金属建设股份有限公司（以下简 称“公司”）以及公司的出资企业（“出资企业”）的套期保值业务的 管理，有效防范和化解风险，确保公司套期保值业务的顺利进行，维 护公司及股东利益，依据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公 司章程的有关规定，以及国务院国资委《关于进一步加强中央企业金 融衍生品业务监管的通知》等文件精神，并根据集团公司《套期保值 指导意见》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条公司进行套期保值的目的是为规避公司产品价格波动对 生产经营产生的不利影响，化解价格风险。 第三条公司所参与的期货交易主要是从事与现货经营相关的套 期保值活动,只限于有色金属期货品种的套期保值。 第四条公司开展套期保值业务的基本原则是：遵守品种相近、数 量相当、期限相同、方向相反的套期保值原则，严禁任何形式的投机 交易。 第五条公司开展套期保值业务，公司本部、中色锌业、中色矿业 以及以后申请开展期货套期保值业务的各出资企业，年度保证金总额 度合计为3 亿元（含）以下的，由公司董事会审批；超过3 亿元的， 由公司股东大会审批。 1 第六条因业务发展需要，公司可追加年度期货套期保值计划中投 资额度以外的资金，需报董事会审批，总保证金额度超过3 亿元的， 还须经过公司股东大会审批，方可执行。 第二章期货套期保值业务管理委员会组织架构及职能 第七条公司设立期货套期保值业务管理委员会，由公司总经理、 主管期货业务的副总经理或财务总监，以及贸易事业部、审计部、企 业发展部、财务部、战略规划和风险控制部、董事会办公室、法务部 等部门负责人及相关专业人员组成。 第八条期货套期保值业务管理委员会负责对公司及各出资企业 参与期货市场的情况进行监督管理。 第九条公司及各出资企业的期货业务由公司期货套期保值业务 管理委员会管理，日常工作由主管套期保值业务的副总经理或财务总 监主持。 第十条期货业务整体架构由期货套期保值业务管理委员会、期货 套期保值业务小组、期货套期保值业务各岗位等组成，具体分工及职 责如下： （一）期货套期保值业务管理委员会职责 1、负责建立健全公司套期保值业务相关制度，并组织贯彻实施； 2、负责制定公司套期保值业务工作思路，负责公司套期保值业 务的战略拟定，明确投资方向与投资标的；组织制定年度套期保值投 资计划以及信息披露方案；监督、检查公司期货套期保值业务管理委 员会会议决议的执行情况； 2 3、负责审批公司及各出资企业的套期保值业务保证金额度。 4、负责制定并审核公司及各出资企业的年度套期保值方案并上 报公司董事会或股东会审批； 5、负责协调处理公司套期保值业务的重大事项； 6、其他有关工作事项。 （二）、总经理的职责 1、负责公司境内外期货套期保值的全面领导工作。 2、授权主管套期保值业务副总经理或财务总监组织制定公司期 货套期保值管理制度、套期保值方案和具体操作细则。 3、授权主管套期保值业务副总经理或财务总监对期货套期保值 业务的日常管理工作及其他相关工作。 （三）、主管套期保值业务副总经理或财务总监的职责 1、负责公司及各出资企业套期保值业务的日常管理； 2、负责提议召开期货套期保值业务管理委员会会议； 3、负责审阅公司及各出资企业的套期保值业务报告，批准授权 范围内的套期保值交易方案； 4、如市场发生异常波动，导致公司及各出资企业的套期保值方 案与实际出现严重背离时，经公司总经理特别授权，启动紧急处理程 序，下达应对措施的交易指令，事后立即向期货套期保值业务管理委 员会报告； 5、负责审定套期保值业务的各项具体规章制度，决定工作原则 和方针。 3 第三章公司本部及