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宁波杉杉股份有限公司 2013 年公司债券 受托管理事务 2014 年度报告 （财务数据截止2014 年9 月30 日） 受托管理人： 二零一五年一月 宁波杉杉股份有限公司2013 年公司债券受托管理事务2014 年度报告 目录 一、重要提示2 二、发行人及其 2013 年公司债券概况2 三、发行人财务情况4 四、募集资金使用情况5 五、本期债券付息情况6 六、债券持有人会议召开情况6 七、债券跟踪评级情况6 八、发行人证券事务代表变动情况6 九、其他事项6 1 宁波杉杉股份有限公司2013 年公司债券受托管理事务2014 年度报告 一、重要提示 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“ 国泰君安证券” ）编制本报告的内容 及信息均来源于发行人对外公布的《宁波杉杉股份有限公司 2014 年半年度报 告》、《宁波杉杉股份有限公司 2014 年第三季度报告》等相关公开信息披露文件、 宁波杉杉股份有限公司（以下简称“发行人” ）提供的证明文件以及第三方中介机 构出具的专业意见。国泰君安证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行 独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证 或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国 泰君安证券不承担任何责任。 二、发行人及其 2013 年公司债券概况 1、发行人概况 宁波杉杉股份有限公司（以下简称“发行人” 、“公司”或“杉杉股份” ）是 1992 年 11 月 27 日经宁波市经济体制改革委员会经甬体改[1992]27 号文批准，以宁 波甬港服装总厂（现改为杉杉集团有限公司）为主体，与中国服装研究设计中心 （集团）、上海市第一百货商店股份有限公司等共同发起，采取定向募集方式设 立的股份有限公司。公司于 1992 年 12 月 14 日在浙江省工商行政管理局注册 登记成立，名称为宁波杉杉股份有限公司。公司经中国证监会证监发字 [1995]208 号文和宁波市人民政府批准，于 1996 年 1 月向社会公开发行人民币 普通股 1,300.00 万股（每股面值 1 元），向内部职工配售 565.50 万股内部职工 股，发行价每股 10.88 元。发行后公司的总股本为 5,070.00 万股。根据上海证 券交易所上证上（96 ）字第 002 号上市通知书，向社会公开发行的 1,300 万股 于 1996 年 1 月 30 日获准在上海证券交易所上市交易，公司证券代码 600884 ， 公司证券简称“杉杉股份” 。公司 565.50 万股内部职工股按管理部门有关规定， 从新股发行之日起，期满三年（即 1999 年 1 月 8 日后）方可在上海证券交易 所上市流通。截止 2014 年 9 月 30 日，本公司累计发行股本总数410,858,247 股，公司注册资本为 41,085.82 万元。 2 宁波杉杉股份有限公司2013 年公司债券受托管理事务2014 年度报告 杉杉股份坚持以产业为基础，以投资为手段，实业经营与资本运作并举的发 展战略，稳步推进现有服装业务的经营多品牌战略，做大做强锂电池材料业务， 高度重视和积极提升投资业务，积极打造股份公司专业化与多元化相结合、产业 发展和股权投资相互提升的服装、锂电池材料和投资等三大业务。 2 、“13 杉杉债”概况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]1203 号”文件核准，