海立美达：关于公司首次公开发行人民币普通股股票并上市的律师工作报告 2010-12-21.pdfVIP

关于青岛海立美达股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并上市的 律 师 工 作 报 告 上海市联合律师事务所 中国 上海 Shanghai China 5-2-1 律师工作报告 目 录 第一部分 引言 3 一、释义 3 二、律师事务所及律师简介 5 三、制作法律意见书的工作过程 7 第二部分 正文 7 一、关于本次发行上市的批准和授权 10 二、发行人本次发行上市的主体资格 12 三、本次发行上市的实质条件 14 四、发行人的设立24 五、发行人的独立性 25 六、发起人和股东 31 七、发行人的股本及其演变 35 八、发行人的业务 38 九、关联交易及同业竞争 41 十、发行人的主要财产 53 十一、发行人的重大债权债务 59 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 68 十三、发行人公司章程的制定与修改 70 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 71 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 78 十六、发行人的税务 82 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 89 十八、发行人募集资金的运用 96 十九、发行人业务发展目标 98 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 98 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 99 二十二、关于需要说明的其他问题 99 5-2-2 律师工作报告 上海市联合律师事务所 关于青岛海立美达股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并上市的律师工作报告 （2010 ）沪联律股字第 12-02 号 根据青岛海立美达股份有限公司与上海市联合律师事务所签订的《聘请律师 合同》，本所接受该公司的委托担任其本次股票发行与上市的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《首次公开 发行股票并上市管理办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号――公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、法规和中国证 监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现 将本所为发行人青岛海立美达股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 股票发行上市所做的工作及有关意见报告如下： 第一部分 引言 一、释义 在法律意见书和本所律师工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含 义： 1、发行人、公司、海立美达：指青岛海立美达股份有限公司； 2 、海立美达