我国基础研究绩效评估的不足及对策研究.pdfVIP

2009年第 7期 科技管理研究 ScienceandTechnologyManagementResearch 2oo9No．7 文章编号：1000—7695 (2009)07—0054—04 我国基础研究绩效评估的不足及对策研究 郑栋伟 ，陈宏民 (上海交通大学安泰经济与管理学院，上海 200030) 摘要：讨论我国基础研究绩效评估的现状，分析我国在基础研究绩效评估工作中的不足，并尝试提 出了我国基 础研究的国家 目标以及评估原则，同时针对在评估工作 中广泛使用的同行评议法给出了一些具体的改进建议。 关键词：基础研究；绩效评估；国家目标；评估原则；同行评议 中图分类号：G31l 文献标识码：A 1 引言 2 我国基础研究绩效评估工作中的不足 在过去的几个世纪中，基础研究主要是科学家以及科学 目前，虽然我国各个主要科研机构都已经制定了相应的 共同体 (ScienceCommunity)的任务 ，往往是科学家个人根 制度，建立了各类评估指标体系来实施基础研究的绩效评估， 据兴趣 自发进行的探索性研究，政府并没有大规模地介入， 但是与科研评估工作较为成熟的国家相比，我国仍然存在一 直到1945年美国科学研究与发展局局长布什的著名报告 《科 些不足，主要体现在国家 目标缺位、评估原则不明确、评估 学——没有止境的前沿》问世，才改变了这一局面。该报告 方法特别是同行评议法的使用不合理等方面。 认为：基础研究对一个国家的技术进步和整个社会经济的发 2．1 国家 目标缺位 展是至关重要的，但是所取得的成果却无法直接应用于工业 随着各国政府对基础研究的投入力度不断加大 、介入程 生产，而且需要持续的科研投资，这意味着基础研究的风险 度不断加深，人们已经将基础研究与国家利益紧密地联系在 很大，致使企业很难受激励参与基础研究，此时就需要政府 一 起。许多发达国家都对基础研究提出了相应的国家 目标 ， 介入，利用公共资金资助基础研究工作——国会应建立一个 以此来统一和协调各个科研机构的资助计划，并作为纲领性 新机构，而且应是专门资助科学研究工作和高级科学教育的 要求来指导各类绩效评估工作 ，比如，美国前总统克林顿在 独立机构…。 《科学与国家利益》中就曾提出基础研究的一系列 目标：保 此后，以美国政府为代表的各国政府开始积极介入基础 持国家在前沿科学领域的领导地位；增进基础研究与国家 目 研究工作，并且不断加大资助力度和资助范围，除了传统的 标之间的联系；促进基础科学与工程学的结合；培养2l世纪 自由探索类的研究项 目以外 ，还包括了一大批应用前景广阔、 最优秀的科学家与工程师；加强普及工作，提升美国人民的 对社会经济发展至关重要的任务导向型的 “战略性”基础研 科学素养 】…… 究项 目。这些都说明：国家之间的竞争开始前移到基础研究， 相 比之下，作为正在崛起的发展中大国，我国对基础研 基础科学知识已然成为国家的重要战略性资源。与此同时， 究工作仍然缺乏明确的定位。虽然 《国家中长期科学和技术 各国科研管理机构也在纷纷监督资金的投入和使用，并且不 发展规划纲要 (2006--2020年)》中提到：我国作为快速发 断改进基础研究的绩效评估工作。根据发达国家的经验，基 展中的国家，更要强调基础研究服务于国家 目标，通过基础 础研究的绩效评估工作主要从三个层次展开：首先，从国家 研究解决未来发展中的关键、瓶颈问题 ，但是，究竟我国 利益出发提出基础研究的目标，并以此来统一各个科研机构 的国家 目标包括哪些方面、基础研究又应该如何服务于这些 的评估工作；其次，颁布标准的评估协议，明确评估工作的 国家 目标等