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风险识别、分析、控制、评估、审核汇总表 JPD-XZ-039 第 1 页 共 4 页 风险类别 风险识别 风险分析 风险评估 风险控制 风险控制评估 风险审核 风险描述 风险后果 严重 程度 发 生 频 度 级 别 应对措施 级 别 控制后原风险 可否接受 质量风险 直接质量风险：产品出现质量问题。 导致退货、换货。 2 2 低风险 严格按照《食品安全法》、国家、企业标准执行，确保出厂产品合格率100%。 低风险 可接受 间接质量风险：产品消费过程中，损伤了顾客的身心健康风险。 产生民事赔偿责任，影响公司形象。 5 1 环境风险 自然环境：产品销售淡季与旺季。 影响顾客的购买，间接影响产品生产、库存计划。 1 1 低风险 做好市场需求调查，及时反馈信息。 低风险 可接受 人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同顾客的消费习惯不一样。 对产品需求不同（如：酒精度、香型、价格、包装等）。 1 1 低风险 做好市场需求的确定和顾客沟通，及时反馈信息。 低风险 可接受 政治环境：国家宏观经济政策、国家相关规定、经济环境的变化，以及地方的相关政策的变化。 间接影响公司的生产经营 5 2 一般风险 随时了解国家政策，及时调整经营战略，调整产品结构。 低风险 可接受 经济环境风险：利率、汇率的变化或者通货紧缩。 增加财务风险 5 2 一般风险 及时了解相关国家经济政策，调整财务计划。 低风险 可接受 风险识别、分析、控制、评估、审核汇总表 JPD-XZ-039 第 2 页 共 4 页 风险类别 风险识别 风险分析 风险评估 风险控制 风险控制评估 风险审核 风险描述 风险后果 严 重 等 级 发 生 频 度 级 别 应对措施 级 别 控制后原风险可否接受 经营风险 原材料供应风险：主要包括原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员不按照《采购控制程序》执行。 导致供应方提供的原材料规格型号、数量以及质量不符合要求等。 3 2 一般风险 严格按照标准要求执行，加强采购人员的培训、监督、考核机制。 低风险 可接受 供应链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或者销售渠道不畅通等。 导致生产、销售链出现不正常、脱节。 3 2 一般风险 加强与相关方沟通、严格履行合同。 低风险 可接受 员工风险： 采购人员、生产技术人员、销售人员及其他管理人员，由于工作疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等。 导致员工因工作失误而造成的直接或者间接经济损失，以及公司技术、信息外泄。 2 2 低风险 加强员工队伍凝聚力与团队精神建设，严格执行绩效考核制度，提高员工福利待遇。 低风险 可接受 设备风险： 生产设备出现意外故障，甚至损坏等。 导致人员伤亡、严重影响正常生产。 5 2 一般风险 严格执行设备管理制度，加强监督检查。 低风险 可接受 法律纠纷风险：因食品质量、安全问题，消费者投诉等潜在的法律纠纷。 产生民事赔偿责任，影响公司形象 5 1 低风险 严格执行《食品安全法》，确保出厂产品合格率100%。 低风险 可接受 风险识别、分析、控制、评估、审核汇总表 JPD-XZ-039 第 3 页 共 4 页 风险类别 风险识别 风险分析 风险评估 风险控制 风险控制评估 风险审核 风险描述 风险后果 严 重 等 级 发 生 频 度 级 别 应对措施 级 别 控制后原风险 可否接受 市场风险 市场容量风险：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清