质量管理体系含HACCP认证拉网检查要点.doc

附件： 质量管理体系（含HACCP）认证拉网检查要点 一、企业基本情况 企业名称 法人代表 企业地址 邮 编 组织类型 □生产 □经营 □其他 组织机构代码 企业性质 □国有企业 □集体企业 □个体 □股份有限公司 □股份有限责任公司 □股份合作公司 □其他 职工人数 联系电话 传 真 二、认证情况 认证前是否 经过咨询 □是 □否 □其他方式（选择“否”时填写） 认证咨询 机构名称 咨询机构联系人 联系电话/传真 咨询人员的 人数及姓名 人 1、 2、 3、 实际咨询 使用的时间 从 年 月至 年 月 通过认证标准 □GB/T9001 □GB/T22000（食品安全管理体系） □HACCP-EC-01 □其他（GB/T24001、GB/T28001） 发证机构名称 发证机构联系人 联系电话/传真 审核人员 人数及姓名 人 1． 2． 3． 4． 审核人员是否到现场 □是 □否（如果人员未到现场做好记录） 有无替代审核人员进行审核的现象 □无 □有 审核人员是否参与该企业的咨询活动。 （可核对审核人员和咨询人员名单） □否 □是（如果是收集咨询过程记录和审核过程记录，以证实参与活动的过程） 审核组是否违反审核员行为准则 □否 □是（如果是注意收集相关证据或做好笔录） （如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等） 实际审核人/日 初评 人/日数； 监督 人/日数； 复评 人/日数 费 用 咨询费用： 元 初审费用： 元； 监督审核费用： 元/年；复评费用： 元 咨询费和认证费是分别支付还是一次支付 □分别 □一次 是支付认证机构还是咨询机构（或咨询人员） □认证机构 □咨询机构 □具体人员 注：如果是一次支付咨询机构索要发票，如果是支付给人员记录人员姓名。 认证证书覆盖场所与企业营业执照是否一致 □一致 □不一致（收集认证证书和营业执照） 认证证书覆盖产品范围是否超出营业执照范围 □否 □是（收集认证证书和营业执照） 三、企业情况 序号 检查内容 检查重点 检查方法 存在问题描述 1 行政许可 相关许可证书 是否持有 □卫生许可证 □QS证 □生产许可证 □特种设备许可证 □开工许可证 □其他 查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实 2 采购供应 合同及供方选择 查采购合同中有无质量要求 查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供方名单中 进货检验 对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结果是否符合所依据的标准和检验规程 有无例外放行，是否符合规定 3 质量检验 检验能力 查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名） 检验设备 查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录； 检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否相符 监视和测量设备检定及校准是否符合要求 4 产品质量 查检验（测）报告 查检验（测）项目是否完整 检验（测）方法是否适宜 检验（测）结果是否符合标准要求 出厂产品 检验（测）报告、合格品证明是否足以证明产品合格，是否经批准 是否有不合格产品出厂的情况 是否有无标生产现象 5 质量意识 工作人员 通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的要求是否了解 对员工从事岗位的质量要求是否了解 6 证书及标志 证书期限 认证证书是否在有效期； 如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认证标志，如果使用做好记录并依照认证认可条例直接查处 是否使用证书或标志 检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传材料上使用认证证书或标志，使用的是否正确 是否违规使用 查获得质量管理体系认证的是否有误导产品通过了认证的 或扩大宣传 是否违法使用 查产品