上市篇资 本 运 作知识的普及.pptVIP

初步谋划 七、公司的“五年发展规划”应该以“公司上市规划”为主线来展开。-----两者同出一处。 （一）综合评估： 在启动上市流程前的筹划准备工作。 所谓企业上市前的筹划准备工作一般包括两个方面，即企业机体的全面评测和企业人员的心理准备，而上市心理准备是否成熟往往比上市运作的具体工作更难把握。企业上市，考验的往往是决策者与操作者 的信念，所以，上市准备中选好关键人才，作出正确决策至关重要。 （二）规范重组：进入上市操作流程前的股份制改造工作。 由于在创业板上市的公司必须是股份有限公司，因此，对于拟在创业板上市的非股份有限公司来说，首先面临的一个问题便是上市的主体资格问题。在启动上市申报流程之前必须完成股改工作。 （三）正式启动：正式启动上市操作流程后的协助配合工作。 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，董事会秘书应对董事会负责。拟上市企业的董事会秘书在上市运作的整个过程中都应以上市公司董事会秘书的工作标准来要求自己，接受董事会秘书的专业培训，熟悉相关法规政策，理清思路，找准方向，审时度势，为企业拟订上市规划并报企业决策层审议通过后操作实施，同时配合中介机构进场协同作战。 上市篇 资本运作知识的普及 不思进则懈，不思晋则殆， 量身则闻远，量才则博深 。 企业为什么要上市？ 上市的现实可能性。 02 良好的上市环境。 03 有一定的上市基础。 04 国内文化产业类上市企业不多 ，相比之下有信心。 企业要上市，管理先上市。 06 “五年发展规划”与“公司上市规划”。 07 05 01 为什么呢？道理很简单：赚十万可以靠体力，赚百万、千万就要靠经商，但要想赚上几个亿，就必须靠资本市场了。 一、“上市”是大多数企业家的愿望，是企业成功的标志。-----为什么要上市？ 商人最大的理想就是将自己的企业上市。 诱惑 1、 有更多的融资渠道，可以募集到企业发展的巨额资金。 2、 可以迅速造就亿万富翁。 3、 可以进入政府的绿色通道。 4、 在企业竞争中处于强势地位。 5、 有了“上市企业”的品牌效益。 6、 可以真正留住人才。 7、 银企业地位发生根本变化。 8、 有制度化的管理体系， 不会人亡政息，可以代代相传。 NO.1 上市像裸奔 NO.2 不再一人说了算 NO.3 花钱的地方多了 上市的弊端 二、企业上市不再是遥远的梦想，正在可 望且可及。-----上市的现实可能性。 随着中国资本市场逐步走向成熟和不断趋于完善，越来越多的企业实现了上市。特别是内地创业板的推出为更多的企业上市提供了机会。仅2010年第三季度，在清科研究中心关注的境外13个市场和境内3个市场上，共有165家企业先后成功地在中外主板、中小板或创业板上市。其中中国企业多达109家在境内外市场上市，约为其他国家IPO总数的两倍。中国企业上市融资总额达369.61亿美元，占全球融资总额的79.7%，平均每家企业融资3.39亿美元。 Question: 什么样的企业 可以上市呢？ Answer:  具有较好的投资故事，具有较高的行业地位，主营业务简单而突出，经营管理比较规范，符合《首次公开发行并上市管理办法》中规定的所有条件的企业就可以上市。 好故事的构成 行业地位体现 经营管理规范 1、是否具有独特的商业模式？ 2、是否具有核心技术优势？ 3、产品和技术是否不易复制？ 4、管理层是否有精彩的创业经历？ 1、是否有高成长性、高增值 2、是否新经济、新服务、新商业模式。 什么样的企业可以上市？ 1、创业板只接受专业化经营的企业，双主业或多元化企业不能在创业板上市。 2、按照现代企业管理制度，规范经营的企业才能上市。 磨砺锋芒 · 大器初成 大将之气 · 剑指天下 三、新经济热潮的涌动，国家产业政策的调整，给文化企业上市带来了千载难逢的机遇。----良好的上市环境。 2009年7月22日，我国第一部文化产业专项规划——《文化产业振兴规划》由国务院常务会议审议通过。这是继钢铁、汽车、纺织等十大产业振兴规划后出台的又一个重要的产业振兴规划，标志着文化产业已经上升为国家的战略性产业。作为建国60年来首部全国性的文化产业专项规划，《规划》对我国应对金融危机、加快文化产业发展、推动经济结构调整有着重要意义，意味着我国文化产业经过多年的探索性发展，正迎来一个历史性拐点，将进入一个高速增长周期。 之后，国家有关部委又陆续出台了《关于金融支持文化产业振兴和发展繁荣的指导意见》、《国家级文化产业示范园区管理办法（试行）》和《文化部文化产业投资指导目录》等一系列政策文件，对如何促进文化产业振兴和繁荣提出了一些具体措施。 特别是，刚刚结束的中国共产党