炼油工程投资控制管理与程序.doc

--大炼油工程 项目管理手册 文件编号：MA-PM0-PM-PM-0001 第六部分 投资控制管理程序 项目经理部 版本 日期 说 明 编制 审核 批准 目 录 1 目的 3 2 适用范围 4 3 职责 4 3.1 IPMT 4 3.2项目经理部的主要职责 4 3.3 项目经理部控制部 4 3.4项目经理部综合管理部 5 3.5 项目经理部项目资源部 5 3.6 项目经理部项目财务部 5 3.7 项目经理部采购管理部 5 3.8 项目经理部生产准备部 6 3.9 监理公司 6 3.10 EC+P服务承包商 6 3.11 项目经理部有关人员的主要职责 6 3.12监理工程师的主要职责 7 4 投资控制工作流程 7 4.1费用管理与各专业接口关系 7 4.2 全过程投资控制工作流程 8 4.3 投资控制组织关系 10 5. 项目经理部工程项目管理投资控制工作内容 11 5.1 项目前期阶段投资控制的工作内容 11 5.2 项目实施阶段投资控制的工作内容 11 5.3 项目竣工阶段投资控制的工作内容 11 6 投资控制的主要工作程序 12 6.1投资控制的目标 12 6.2工程投资、费用目标的分解 12 6.3 资金（费用）预算 14 6.4物资采购、工程款及其他款项的支付 15 6.5工程变更的费用控制 31 6.6工程索赔或反索赔的费用控制 34 附表1 年/季/月资金预算表 38 附表2 资金预算报审表 39 附表3 工程款项支付申请表 40 附表4 物资采购预付款支付审查表 41 附表5 物资采购进度款支付审查表 42 附表6 物资采购结算款(含一次性付款)支付审查表 43 附表7 物资采购质量保证金支付审查表 44 附表8 工程预付款支付审查表 45 附表9 工程进度款支付审查表 46 附表10 工程结算款审查表 47 附表11 工程质保金清退表 48 附表12 设计费等款项支付审查表 49 附表13 工程进度计划报审表 50 附表14 （ ）月工程计量报审表 51 附表15 工程量清单报价表 52 附表16 已完工程量审查表 53 附表17 工程结算审核表 54 附表18 监理费用支付报审表 55 --大炼油工程 投资控制管理程序 1 目的 为满足--大炼油工程技术和商务要求，规范投资控制管理工作流程、明确职责、进展有序；指导规范项目经理部有效督促和控制EC+P服务承包商及分包商，按照统筹计划的要求完成任务，合理降低费用，严格控制工程变更和工程索赔，使项目总造价有效地控制在批准的基础设计概算范围内，特制定本控制程序。 --大炼油工程的投资控制管理工作是由项目经理部在工程建设领导小组及IPMT的指导下来具体监督或实施完成。 2 适用范围 本程序适用于--大炼油工程项目全过程的投资控制。 3 职责 3.1 IPMT 在项目重大变更及投资控制方面进行决策，对--大炼油工程项目经理部的投资控制工作全过程监督、控制，提出指导性的意见、进行全面检查。 3.2项目经理部的主要职责 在IPMT的领导下，对--炼化工程项目中各职能部室的投资控制工作进行全面指导和控制。 3.3 项目经理部控制部 3.3.1控制部是--大炼油工程项目投资控制的主责部门，控制部在IPMT及项目经理部的领导下负责项目全过程的投资控制工作； 3.3.2组织编制工程总体统筹控制计划、项目费用控制计划； 3.3.3组织项目费用控制文件的编制和汇编审查工作； 3.3.4监督检查费用控制执行情况，每月做出评价报告和工作总结； 3.3.5进行投资控制协调； 3.3.6各个装置项目部或工程监理提交的月费用控制计划汇总、调整、平衡，编制月计划，并下达执行； 3.3.7费用控制档案管理； 3.3.8审定施工单位编制上报的预算书； 3.3.9对限额采购进行跟踪，对偏离控制基准的费用进行分析，提出分析报告。 3.3.10限额采购清单之外的变更项补充限额单价。 3.4项目经理部综合管理部 3.4.1负责现场办公设施采购、绿化及后勤服务等方面合同投资内容控制的起草、谈判、签订及履行工作； 3.4.2负责项目外事管理及外文资料翻译等方面的费用控制工作； 3.4.3编制本部的投资和费用控制报告； 3.4.4审核项目投资控制所需要的文件资料，配合控制部做好项目全过程的投资控制工作。 3.5 项目经理部项目资源部 3.5.1对投资过程进行法律审查； 3.5.2办理法人委托手续； 3.6 项目经理部项目财务部 3.6.1全面贯彻国家、地方和中石化股份公司的有关财经法律、法规、规章和制度。 3.6.2负责制定公司建设期会计核算和管理办法及相关的财务控制制度，并监督执行。 3.6.3负责建设期资金筹划