ISO9000内审员 审核.ppt

ISO9001：2000 质量管理体系 内部审核 ;1 审核概述;1.1 审核定义;1.2 审核工作的特点;1.3 内审的作用;1.4 管理体系过程的评价;1.5 管理体系审核的三种类型;1.8 内部审核与日常监督检查;1.10内审员应发挥的作用;2审核工作的管理;2.1 策划应突出审核的目的;策划应突出审核的目的;2.2 明确内审的范围;明确内审的范围;2.3 内审的依据;2.4 内审时机和频度;内审时机和频度;内审时机和频度;2.4.3非常规审核的时机;2.7 审核的全过程; 2.8 内部审核中的职责 与资源管理;2.8.1决策层应当发挥的作用;2.8.2控制机构;2.8.3配备资源和制度保障;2.8.4受审核单位配合;2.9 编制审核计划;2.9.1审核计划的内容;2.9.2审核计划-集中;2.9.3内部审核计划-滚动;3 审核准备;3.1 审核通知;3.2 审核组编制审核实施计划;3.2.1审核实施计划的格式;内部审核实施计划;3.2.2审核实施计划的内容;3.2.3 编制审核实施计划 的几种思路;练习一:分组编制审核计划;3.2.4突出重点;3.4 审核分工;审核分工;3.5 准备检查表;3.5.1检查表的作用;3.5.2检查表的形式;3.5.2检查表的形式与内容;3.5.2检查表(2);3.5.2检查表(3);3.5.2检查表(4);建筑企业项目部检查清单 1、4.4.1了解项目部概况及贯标情况（10-15分钟，包括组织机构、环境职责及重要环境岗位等） 2、4.3.1①查项目部环境因素清单，是否识别准确、充分？有无遗漏？有否考虑以下难点： 1）过去；2）将来；3）异常；4）紧急；5）相关方（甲方、设计、周边用户、行业主管、供应商分包方等） ②查重要环境因素清单，准确、全面否？评价方法是否合理？ ③查环境因素更新情况。 ;3、4.3.3 4.3.4查环境管理体系的目标、指标及方案，有否考虑了以下问题？（抽样3-5项）1）法律法规及其他要求；2）自身的重要环境因素；3）环境影响及信息反馈；4）可选的技术方案、财务及经营要求；5）相关方的观点？（用户、甲方、主管单位、社区反映等）；7）方案是否具体、可行？（列为目标、指标，不一定都要有方案，但应有控制手段或措施） 4、查作业指导书，抽样查控制情况，内容是否充分，可操作？ 5、4.4.6 1）有未确定可标识的重要环境因素有关的运行与活动？（如噪声、粉尘、振动、垃圾等排放及节水、节电、节纸、原材料等等）； 2）有未针对这些活动（包括维护工作）制定计划？有未按程序规定执行？ 3）抽3个程序及相关作业指导书，查运行记录，是否和标准、体系文件、法律法规相符？是否充分、可操作？文件是否受控？ 4）程序中有未规定运行标准？运行中有未按标准执行？ 5）对产品、服务使用中相关的环境因素，有未建立管理程序予以控制？相关要求有未通报相关方？;6、抽样查3-5份信息沟通记录，并查有无信息传递不通畅的事实？ 7、查重要环境岗位清单，抽样检查培训、意识、能力状况；（包括环境方针、意识、能力等） 8、查近三个月的检测记录，抽样。查仪器及其台帐校准记录。是否考虑了定期评价持续符合法律法规的要求？有无程序及运行的证实材料？ 9、查不合格处理记录及纠正与预防措施记录、内审记录及记录保存情况。 10、有无应急准备和相应的作业指导书？抽样，查执行情况（如停电、停水、水灾、火灾、地震、暴雨、爆炸、大风等） 11、危险品、化学药品、油品贮存等是否考虑了环保及应急要求？有无出现过紧急、意外情况。 12、有无超标情况、事故、投诉、处罚通知或通报？ 13、清洁生产、回收利用的进展情况。 14、其它相关要素：4.4.5, 4.4.1, 4.5.3, 4.5.4等涉及的问题。;3.5.3检查表的编制;检查表编写;检查表的内容要求;练 习 二;3.5.4检查表的使用;3.5.5应注意的问题;3.6 明确每个要素审核的重点;4 实施审核;4.1 首次会议;4.1.1首次会议的内容和进程;4.1.2首次会议的参加人员;4.1.2首次会议的参加人员;4.1.3首次会议容易出现的问题;4.2 审核过程控制与审核技巧;特殊情况应对;4.2.1信息的收集和验证;4.2.2信息获得的渠道;4.2.3面谈(一);4.2.3面谈(二);4.2.4验证的方法;4.2.5 观 察;4.2.6沟通与聆听;4.3 审核员的正确的工作方法;4.3.1少讲、多看、多问、多听;4.3.2选择正确的对象提问;4.3.3封闭式问题和开放式问题;4.3.4关注遗忘的角落;4.3.6审核过程的几种控制;4.3.7 从问题的各个方面 去寻找客观证据;4.3.8审核记录;4.3