树立责任意识规范执业行为-上海产权交易管理办公室.ppt

产权经纪规范执业的主要着力点 市产管办对产权市场的监管工作 产权经纪执业中存在的主要问题 三 一 二 产权经纪机构执业不规范产生的负面影响 不利于产权市场功能的有效发挥 增加了交易主体的成本和风险 降低了产权经纪机构的市场认可度 三、产权经纪规范执业的主要着力点 存在执业不规范问题的主要原因 执业过程中，敬重规则、遵守规范的尽责意识不强 业务学习不到位，对市场规则的适用理解错误 偏重机构眼前利益，忽视市场整体利益 三、产权经纪规范执业的主要着力点 产权经纪机构在代理产权交易项目中，必须兼顾市场整体利益，牢固树立尽责意识，严格规范执业行为！ 产权市场规范执业的总体要求 三、产权经纪规范执业的主要着力点 （一）树立委托代理责任理念，恪守委托代理行为规范 ——产权市场实行交易委托代理制，交易主体的违规行为就是受托产权经纪机构的违规表现。 ——产权经纪机构应当在遵守交易规则和规范执业的前提下，代表和维护委托方的利益。 ——如果产权经纪机构片面追求委托方利益和自身利益而罔顾市场规则的约束，就必须承担相应的违规责任。 三、产权经纪规范执业的主要着力点 ——产权经纪机构接受转让方的委托，申请产权转让信息发布时，应当对相关材料的真实性、完整性、有效性进行核实，并向交易所出具材料核实的意见。 ——产权经纪机构接受意向受让方的委托，申请意向受让登记时，应当根据挂牌条件对意向受让方情况进行核实，并对委托主体的资信能力进行必要的核实。 （二）明确经纪机构执业职能，强化交易材料核实责任 三、产权经纪规范执业的主要着力点 ——产权经纪机构承担对附件材料的查验责任，应当对委托主体提交的复印件与原件进行核对，在复印件上注明“与原件核对无误”并签名或加盖印章后提交。 ——产权经纪机构对提交相关材料的核实尽责情况，将作为对该产权经纪机构和经纪人执业情况进行考核和评价的重要依据。 三、产权经纪规范执业的主要着力点 （二）明确经纪机构执业职能，强化交易材料核实责任 （三）发挥经纪机构服务功能，维护产权市场正常秩序 三、产权经纪规范执业的主要着力点 ——产权经纪机构在执业活动中，有义务向委托主体提供政策、法规的咨询服务，并在遵守交易规则和规范执业的前提下，体现自身市场化服务的价值。 （三）发挥经纪机构服务功能，维护产权市场正常秩序 三、产权经纪规范执业的主要着力点 ——规范是产权市场的生命线。产权经纪机构与产权交易机构是“鱼水关系”，维护产权市场的正常秩序，既是共同的责任所在，也是一致的利益指向。 三、产权经纪规范执业的主要着力点 （三）发挥经纪机构服务功能，维护产权市场正常秩序 ——在产权交易项目产生纠纷争议，或出现中止、终结情形时，产权经纪机构应当主动介入，配合产权交易机构做好有关规定、市场规则的解释和情况说明工作，化解矛盾，共同维护产权市场的正常秩序。 树立尽责意识 规范执业行为 上海市产权交易管理办公室 市产管办对产权市场的监管工作 产权经纪执业中存在的主要问题 产权经纪规范执业的主要着力点 一 二 三 一、市产管办对产权市场的监管工作 （一）产权市场的交易委托代理制 上海产权市场实行交易委托代理制，即产权交易主体及项目必须通过产权经纪机构的代理，才能在产权交易市场内进行交易。 问 为什么要坚持产权交易的会员委托代理制度？ 通过会员的规范执业，来引导大量且分散的产权交易主体严格执行产权交易市场的规范！ 答 可见，产权经纪机构的执业规范水平，将直接关系到产权交易市场的规范运行。 一、市产管办对产权市场的监管工作 （一）产权市场的交易委托代理制 因此，产权经纪机构若不能起到规范交易主体行为的作用，则实行交易委托代理制的前提条件将不复存在！ 交易委托代理制度的确立，是上海产权市场制度建设的重要基础。 一、市产管办对产权市场的监管工作 （二）市产管办致力于维护产权市场的规范运行 检查工作的制度化 检查工作的创新改进 一、市产管办对产权市场的监管工作 网络监控产权转让信息发布情况 1、始终坚持制度化的市场检查工作 派员现场监督部分竞价交易项目 按月定期抽查产权交易项目档案 有针对性地开展市场专项检查 对北京总部实施运行状况的现场检查 检查 工作 一、市产管办对产权市场的监管工作 （二）市产管办致力于维护产权市场的规范运行 针对性地开展产权市场业务操作规范的培训 推动建立产权交易项目规范操作的评分体系 对产权经纪机构 适时组织对多发、易发问题的专题讨论，寻找有效解决的办法。 一、市产管办对产权市场的监管工作 （二）市产管办致力于维护产权市场的规范运行 1、始终坚持制度化的市场检查工作 2、创新互动检查，提升监管成效 市产管办从2013年底，尝试市场检查工作的创新，邀请产权经纪机构参与对交易平台的月度互动式检查。 目的：促进产