上海莱士血液制品股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的报告.pdfVIP

股票代码：002252 股票简称：上海莱士 编号：2008-026 上海莱士血液制品股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 上海莱士血液制品股份有限公司（“公司”）根据中国证监会《关于 开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕 28 号）和中国证监会[2008]27 号公告、及上海证监局“关于加强上市公 司治理专项活动”相关通知的要求，于 2008 年 7 月 1 日开始启动治理专 项活动自查及整改工作。 一、公司治理专项活动开展情况 2008 年 7 月 1 日，公司以董事长为第一负责人，总经理和董事会秘 书负责安排和落实，在相关部门积极配合下，组成治理专项工作小组，正 式启动公司治理专项活动。 2008 年 7 月 1 日至 2008 年 7 月 18 日，公司治理专项工作小组对照 《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》，严格按照《公司法》、《证 券法》等法律法规以及《公司章程》等规章制度，对公司治理情况及资金 占用情况进行了认真的自查。 2008 年 7 月 21 日，公司针对自查中发现的问题，完成《关于加强上 1 市公司治理专项活动及控股股东及关联方资金占用情况的自查报告》及 《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，并提交一届 九次董事会审议通过。 2008 年 7 月 22 日 ， 公 司 在 《 证 券 时 报 》、 巨 潮 资 讯 网 （）公告了以上报告及整改计划，同时公布了联系人 电话、电子邮件、传真，接受广大投资者和社会公众对公司治理情况进行 分析评议，并提出整改意见。 2008 年 10 月 9 日，上海证监局对公司进行了全面的现场检查，并于 10 月 24 日下发了《中国证券监督管理委员会上海监管局沪证监公司字 [2008]258 号整改通知书》。 二、公司自查问题整改情况 1、公司现任的 3 名独立董事，尚未取得独立董事任职资格； 整改情况： 公司独立董事喻陆先生已参加深圳证券交易所举办的独立董事培训， 于 2008 年 8 月取得独立董事任职资格； 独立董事 Cristiana Barbatelli 女士因工作原因尚未能参加深交所 组织的相关培训； 独立董事司宏鹏先生因工作原因不能再担任公司独立董事职务，已于 2008 年 10 月 30 日提交辞职申请。 2、公司董事会秘书尚未参加证券交易所的资格培训并取得合格证书； 整改情况： 董事会秘书刘峥先生已报名深交所于2008年11月举办的中小企业板 2 上市公司董事会秘书培训班； 3、公司已设立董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、 审计委员会，但尚未制定相关的工作细则； 整改情况： 公司依据证监会、深交所相关规定及指引，制定了《战略委员会工作 细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《审计委 员会工作细则》，并根据细则选举董事担任各专门委员会委员，于 2008 年 10 月 23 日提交一届十一次董事会审议通过； 4、公司已设立内部审计部门，建立内部审计制度，但审计部门负责 人尚未选定； 整改情况： 根据审计委员会的提名，公司一届十一次董事会于 2008 年 10 月 23 日聘任范小军先生为审计部负责人。 5、需进一步加强对公司董事、监事及高级管理人员的培训，积极参 加监管部门组织的各项学习。 整改情况： 公司自上市后，自发组织董事、监事及高级管理人员学习证监会、交 易所的有关规定，并要求董、监、高随时关注证监会、深交所发布的新的