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广东鸿图募集资金管理办法 广东鸿图科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范广东鸿图科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效率，最大限 度地保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》、《中小企业板上市 公司募集资金管理细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司的 实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本办法所指募集资金，是指公司通过发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向社会公众投 资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、 如实披露、严格管理的原则。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事 会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范公开和透明。 第五条 非经公司股东大会作出有效决议，任何人无权改变发行申请文件中 承诺的募集资金使用用途。 第六条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等有关 法律法规的规定，建立健全募集资金管理制度并确保本制度的有效实施，及时披 露募集资金的使用情况，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其它企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其它企业遵守本制度的规定。 - 1 - 广东鸿图募集资金管理办法 第八条 违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受 损失的，相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第九条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司建立募集资金专户存储 制度。公司应选择信誉良好、服务周到、存取方便的商业银行设立专用账户（以 下简称“专户”）存储募集资金，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目 的个数，专户的设立和募集资金的存储由公司财务部负责办理。 第十条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括以下内容： （一） 公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二） 公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或募 集资金总额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三） 商业银行每月向公司出具对帐单，并抄送保荐机构； （四） 保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五） 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月 内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公告。 第十一条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向 保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与 调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第十二条 公司财务部必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一 致。 - 2 -