江苏法尔胜股份有限公司信息披露管理制度（第五届第次董事会审议.pdfVIP

江苏法尔胜股份有限公司 信息披露管理制度 （第五届第 次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为建立健全公司信息披露制度，规范公司信息披露行为，正确履 行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管 理暂行条例》、《信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》、《江苏 法尔胜股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的使用范围：公司本部各职能部门、公司直接或间接控股 50% 以上的公司、纳入公司合并会计报表的公司和参股子公司，部分条款适用于 本公司的控股股东。 第三条 本制度所称信息披露是指：在规定的时间内、在指定的媒体上、 以规定的方式将对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息向 社会公众公布，并送达证券监管部门。 第四条 信息披露的基本原则：真实、准确、完整、及时。 第五条 董事长是公司信息披露管理工作的第一责任人；董事会秘书是信 息披露管理工作的直接责任人。 第六条 本制度所涉及的各信息相关方的责任与义务： 控股股东：对其已完成和正在进行的涉及本公司股权变动与质押事项负有 保证信息传递的责任，并对与本制度第四条所述的基本原则之任何一条相违背的 行为负责。 公司及其董事会应当保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 各子公司和各部门（下称“各单位” ）的负责人：认真、负责地传递本制度 1 所要求传递的各类信息，并严格履行本制度第四条之原则。 公司各单位负责人为重大信息呈报第一责任人。各单位应指定一至两名熟 悉相关业务和法规的人员为重大信息呈报直接负责人，并报备公司董事会办公 室。各单位应建立相应的内部信息上报体系，以保证各自的信息呈报直接负责人 能及时地了解和掌握有关信息。 第七条 公司建立重大信息内部报告的问责机制。因瞒报、漏报、误报导 致重大信息未及时上报或信息失实的，追究各单位信息呈报第一责任人及直接负 责人的责任。导致公司信息披露违规并受到上级监管部门处罚的，由该单位信息 呈报第一责任人和直接负责人承担一切责任。对各单位已报事项，因董事会秘书 处处理延误造成不良影响的，应追究相关人员的责任。 第二章 应披露的信息 第八条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告、半年 度报告和季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。临时报告包括但不限于第 四章所列的事项。 第九条 公司直接或间接持股比例超过 50%的子公司出现第十二条、第十 三条、第十四条所述情形的，视同公司发生的重大事件，比照公司的标准披露。 公司参股公司出现第十二条、第十四条所述情形，或与公司的关联人发生重大关 联交易，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照 相关规定，履行信息披露义务。 第三章 定期报告 第十条 本公司在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年度报告 并在指定报纸披露年度报告摘要，同时在指定网站上披露年度报告全文。 第十一条 公司严格按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 2 号〈年度报告的内容与格式〉》的规定编制年度报告及年度报告 摘要。 2 第十二条 年度报告在编制完成后应提交公司董事会、监事会审核，公司 在年度报告经董事会批准后两个工作日内向深圳证券交易所报送年度报告，经深 交所登记后，在指定报刊刊登年度报告摘要，同时，在深交所指定网站上披露年 度报告全文。 第十三条 公司向深交所报送年度报告的同时，还报送以下文件： （一） 审计报告原件； （二） 年度报告摘要； （三） 董事会决议、监事会决议及其公