评估过程的熵分析及评估基本定理研究.pdfVIP

首届中国科技政策与管理学术研讨会论文集 评估过程的熵分析及评估基本定理 黄亚桥1 (武汉科技咨询评估中心，湖北武汉43001) 摘要：本文应用信息论的理论与方法研究与分析了评估过程熵的变化，建立了度量评估 指标信息熵、专家咨询信息熵和评估过程信息熵的公式，提出并证明了评估基本定理。 通过研究，在指标、专家、评估结果之问建立了明确的关系，为评估方法的设计和评估 结果的评价提供了理论依据。 关键词：评估 信息理论 熵 不确定性 评价 评估基本定理 评估是人们为了更深刻的认识事物和科学的评价事物而常常应用的一种方法。在现 在的社会、经济以及科技活动中，评估为决策者提供了重要的咨询意见。因此，评估本 身的程序和方法是否科学、评估的结论是否准确都会对决策行为和决策效果产生不可逆 转的影响。那么，遵循什么原则、采用什么样方法、使得我们能够得到更符合客观实际 的评估结果一直是我们关注、思考、研究的重大问题。 评估实质上是一个信息的采集、辨识、处理、分析的过程。一个典型的评估程序是： 评估对象分析、评估指标和评估方法研究、制定评估操作方案、采集评估信息、处理评 估信息、分析评估信息、归纳评估结论、撰写评估报告。在上述评估程序中，相对较为 重要的环节是评估指标体系的建立和评估信息的采集，评估指标体系是信息的载体，指 标体系建立的依据是评估的目的和评估对象的属性，指标的不完善将导致评估信息的缺 失，而无法得到正确的评估结果。在大多数情况下，评估信息的采集过程是以专家咨询 为主的方式来完成的，专家的咨询意见是评估信息的主体，它直接地影响着评估的结论。 在目前的评估活动中，理论和实践都还处于“初级阶段”。在实践中，无论是评估咨询机 构还是决策机构都将大部分目光聚焦在指标、专家和评估结论上，他们的主要目的是 试图通过评估过程获取评估对象的状态描述，当然，状态可以包括对象的现状和未来的 发展趋势。同时，无论是国内还是国外，评估理论的研究也多集中在评估信息处理模型 1作者简介：黄亚桥，1957年2月生，湖北松滋，工学学士，教授级高级工程师． 374 首届中国科技政策与管理学术研讨会论文集 方面，用一堆高深的数学符号来诠释其方法的科学性。当我们在经历过一系列的评估程 序获得了评估结果后不再反思这一切到底给我们带来了什么?所以，从某程度上说，我们 对评估的基本认识尤其是对评估规律的了解还很肤浅，无疑，评估的基础理论研究将帮 助我们揭示评估活动的内在规律，指导我们在真正科学的意义上开展评估活动。本文应 用信息论的理论与方法研究与分析了评估过程熵的变化，建立了度量评估指标信息熵、 专家咨询信息熵和评估过程信息熵的公式，提出并证明了评估基本定理。通过研究，在 指标、专家、评估结果之间建立了明确的关系；为评估方法的设计和评估结果的评价提 供了理论依据。 一、评估指标信息熵m’ 在信息论中，信息熵是与不确定度紧密相关的，或者说是用事件发生的概率来度量 我们获取该信息时所得到的信息量。事件发生的概率越小，则获得的信息量越大。当一 件事情发生的概率为1时，就是说它肯定要发生，那么我们在得到这个消息时所获得的 信息量为零。当一件事情发生的概率很小，但它一旦发生，则在我们获得这个消息后得 到的信息量就很大。对于一个信源来说，它可能发出多种信息符号，这些信息符号与其 所对应发生概率用确定的关系表示就是这个信源所含有的信息量，叫做熵。信源的熵就 是各符号不肯定性的数学期望。 oo 9 若信源的信息符号集为A{aI，a2，a3，oo-·--9at。)，所对应的发出概率P{Pl，P2，P3，e P。)，则信息源的信息熵模型为： i=n (1)H(x)一Xpflogpf i=l 信息理论已经证明，当信源的所有信息符号是等概率事件时，信息熵最大，即下式 成立： n (2)H。{P