北陆药业：2011年内部控制自我评价报告.pdfVIP

北京北陆药业股份有限公司 2011年内部控制自我评价报告 北京北陆药业股份有限公司 （下简称“本公司”或 “公司”）根据 《公司法》、《证 券法》、 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等相关法律、法规的要 求，结合自身经营管理的特点，2011 年加强与规范了企业内部控制，完善和提高了公司内 部控制制度和规范运作水平。通过有效的内部控制，保证了公司经营管理的合法合规与资 产安全，保证了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率，促进了公司发展。公 司董事会对2011年内部控制情况进行了自查，现报告如下： 一、公司基本情况 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1009号文核准，公开发行人民币普通 股1,700 万股，发行后股本为6788.8491 万元，注册资本变更为6788.8491 万元， 股票简 称 “北陆药业”，股票代码 “300016”。 根据2009 年度股东大会决议，公司以资本公积转增注册资本3394.4245 万元，变更后 的注册资本为10183.2736 万元。 根据2010 年度股东大会决议，公司以资本公积转增注册资本5091.6368 万元，变更后 的注册资本增至 15274.9104 万元。经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字 2011 第0114 号《验资报告》验证，公司于2011 年8 月30 日完成了工商变更登记。 公司经营范围：生产、销售片剂、颗粒剂、胶囊剂、小容量注射剂、大容量注射剂、 原料药（钆喷酸葡胺、碘海醇、格列美脲、瑞格列奈）；自有房屋的物业管理（含写字间出 租）等。 二、内部控制建立健全和实施情况 公司成立了董事会下设的审计委员会，审计委员会有三名成员，全部由董事组成，独 立董事占半数以上并担任主任委员，有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会主要负 责公司的内、外部审计的监督工作，监督公司的内部审计制度及其实施情况。 公司设立了独立于计财部直接对审计委员会负责的内审部，内审部设有专职人员。内 审部按照公司内部审计制度赋予的职责，做到在公司审计委员会直接领导下，对公司、控 1 股子公司、参股公司的会计政策、财务状况和财务报告等，进行内部审计监督，独立行使 内部审计职权。 公司内部控制相关情况表： 备注/说明（如选择 是/否/ 内部控制相关情况 否或不适用，请说明 不适用 具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并由会计专业独董担任召集人是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效，请说明内部控制存在的 是 重大缺陷） 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告 是 4．会计师事务所对公司内部