湖南投资：重大信息内部报告制度（2011年11月）.pdf

湖南投资集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范湖南投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》（2008 年修订）（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、 法规及《湖南投资集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、机构和部门，应当在第一时间将相关信息向公司董事长 报告并通知董事会秘书的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司子分公司董事长和经理、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第五条 本制度适用于公司及子、分公司、参股公司。 第二章 重大信息的范围 第六条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或子、分公司、 参股公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程： 1 （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项； （二）各子分公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会 日期的通知）并作出决议的事项； （三）公司各部门或各子分公司、参股公司发生或拟发生以下重大交易事项， 包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财，委托贷款，对子分公司、合营企业、联营企业 投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产，但资产臵换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在 内。 （四）公司发生的上述重大交易达到下列标准之一的，应当及时报告并披露： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000 万元； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过1,000 万元； 2 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且 绝对金额超过100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （五）发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在30 万元以上的关联交易； 2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经 审计净资产绝对值0