新都化工：关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划.pdfVIP

成都市新都化工股份有限公司 关于 “加强上市公司治理专项活动”的 自查报告及整改计划 根据中国证监会2007 年3 月19 日下发的《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28 号）文件精神，为进一步健全和 完善公司治理，规范运作，切实维护全体股东的合法权益，促进公司持续、健康、 稳定的发展，公司本着实事求是的原则，依照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》等有关法律、行政法规，以及内部规章制度的要求，对照附 件关于公司治理专项活动的自查事项，对公司治理情况进行了自查，并根据自查 结果制定了整改计划。现将自查报告及整改计划报告如下： 特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、募集项目使用承兑汇票未上报董事会审议 2、三会记录使用活页装订且发言记录不详细 3、投资者调研后未及时向交易所报备 4、子公司对子公司融资担保未披露 5、公司及控股子公司实际的银行贷款、担保情况与贷款卡查询结果不一致 第一部分 自查报告 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1．公司前身及股份制改革 公司前身为成都市新都化学工业有限公司，成立于1995 年8 月31 日，之后 更名为成都市新都化工（集团）有限公司。2005 年6 月20 日，经四川省人民政 府以川府函[2005]118号文批复，成都市新都化工（集团）有限公司整体变更设 立为成都市新都化工股份有限公司。2005 年7 月18 日，四川省工商行政管理局 核发了成都市新都化工股份有限公司的 《企业法人营业执照》，注册号： 510100400026976，注册资本为11,658 万元人民币。 2008 年9 月28 日，商务部以商资批[2008]1252号《商务部关于同意成都市 新都化工股份有限公司增资扩股相应变更为外商投资股份公司的批复》批准公司 变更为外商投资股份有限公司。2008 年12 月3 日，公司完成了华侨投资增资的 工商变更登记，华侨投资增资完成后，公司注册资本变更为12,352 万元。 2．公司2011 年股份发行上市 2010 年 12 月 15 日，公司取得中国证券监督管理委员会证监许可【2010】 1840 号文《关于核准成都市新都化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》， 核准公司公开发行不超过4,200 万股新股。2011 年 1 月6 日，公司在深圳证券 交易所以每股33.88 元的价格发行，并于2011 年1 月18 日在深圳证券交易所成 功上市。 发行完成后,公司注册资本增加至 16,552 万元。2011 年4 月7 日，公司完 成了相关工商变更手续，公司注册资本由人民币12,352 万元变为16,552 万元。 3．公司上市以来股本和股权结构变动情况 2011 年8 月，经公司第二届董事会第十二次会议、2011 年第二次临时股东 大会审议通过，新都化工拟以2011 年6 月30 日公司总股本16,552 万股为基数 进行资本公积金转增股本，每 10 股转增10 股。2011 年9 月23 日公司实施此转 增方案，本次转增完成后，公司总股本变更为 33,104 万股。目前工商变更手续 正在办理中。 4．目前基本情况 中文名称：成都市新都化工股份有限公司 英文名称：Shindoo Chemi-Industry Co. Ltd 注册地址：四川省成都市新都工业开发区南二路 邮政编码：610500 法定代表人：牟嘉云 成立日期：2005 年7 月18 日 注册资本：33,104 万元人民币（正在进行转增股本后的工商变更登记） 企业法人营业执照注册号：510100400026976 经营范围：生产复混肥料（复合肥），销售化肥及化肥原料；从事上述产品 的进出口业务（涉及许可证管理的商品，凭许可证经营；涉及国家专项管理规定 的，从其规定）。 股票简称：新都化工 股票代码：002539 股票上市地：深圳证券交易所 董事会秘书：王生兵 证券部办公地址：成都市青羊大道99 号优诺国际37 幢12-D 联系电话：028－