万润科技：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

深圳万润科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 深圳万润科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上 市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监字【2007】28 号）、《中国证监会公 告【2008】27 号》、中国证券监督管理委员会深圳监管局 （以下简称“深圳证监 局”）《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证局公司 字【2007】14 号）、深圳证监局《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作 的通知》（深证局公司字【2008】62 号）、深圳证监局《关于做好2009 年上市公 司治理相关工作的通知》（深证局公司字【2009】65 号）等文件的要求，深圳万 润科技股份有限公司（以下简称“公司”）对公司的治理情况进行了自查，形成 《深圳万润科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查报告》（以下 简称“《自查报告》”）及 《深圳万润科技股份有限公司关于加强上市公司治理专 项活动自查报告及整改计划》（以下简称“《整改计划》”）。 2012 年8 月22 日，深圳证监局对公司的治理情况及治理专项活动的开展情 况进行了检查验收，重点关注公司 “三会”规范运作情况，信息披露管理制度、 内幕信息及知情人管理制度、会计师事务所选聘制度和年报信息披露重大差错责 任追究制度的制定和落实情况，募集资金的管理和使用情况，落实加强上市公司 现金分红工作有关要求情况，内部控制的建设及执行情况等问题。 2012 年9 月12 日，深圳证监局下发了《关于深圳万润科技股份有限公司治 理情况的监管意见》（深证局公司字【2012】67 号）（以下简称“《监管意见》”）。 根据公司的《自查报告》及《整改计划》，结合深圳证监局《监管意见》，公 司进行了认真、深入和全面的整改。现将整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 （一）成立公司治理专项工作小组，明确公司治理责任部门 公司成立了由董事长任组长，副总裁、董事会秘书为副组长，总裁、部分独 立董事、财务总监、监事会主席、保荐代表人为主要领导成员的公司治理专项活 1 深圳万润科技股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 动工作小组，负责部署公司治理专项活动；董事会办公室、总裁办公室、财务部、 审计法务部、人力资源部、研发中心、物料部、LAMP 事业部、SMD 事业部、照明 事业部等部门为责任部门。 （二）组织相关人员学习上市公司治理专项活动的相关文件，制定公司治 理专项活动的工作方案 公司利用董事会会议召开期间、发送邮件、电话沟通等方式，使公司董事、 监事、高级管理人员和相关部门负责人学习并了解加强上市公司治理专项活动文 件精神和通知内容，明确开展加强上市公司治理专项活动的重要性，使其充分认 识到开展加强上市公司治理专项活动是促进上市公司规范运作，提高上市公司质 量的重要举措。公司制定了《关于开展公司治理专项活动的工作方案》，并于2012 年6 月6 日召开第二届董事会第六次会议，审议并通过了上述工作方案，并在巨 潮资讯网（）进行了披露，供广大投资者查阅。同时，上报 深圳证监局和深圳证券交易所。 （三）认真开展自查工作，完成自查报告和制定整改计划 对照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监字【2007】28 号）、深圳证监局 《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有 关工作的通知》（深证局公司字【2007】14 号）、《关于做好深入推进公司治理专 项活动相关工作的通知》（深证局公司字【2008】62 号）、《关于做好 2009 年上 市公司治理相关工作的通知》（深证局公司字【2009】65 号）等文件的要求，公 司本着实事求是的原则，逐条对照“加强上市公司治理专项活动”自查事项，自 查公司治理相关情况，公司针对自查事项，明确了相关人员的责任，制定了整改 计划，总结形成了 《关于加强上市公司治理专项活动自查报告》及 《关于加强上 市公司治理专项活动自查报告及整改计划》，上述报告经2012 年7 月10 日召开 的第二届董事会第七次会议审议通过，并在巨潮资讯网