新研股份：2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告.pdfVIP

新疆机械研究院股份有限公司 2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关 格式指引的规定，本公司将2011 年度募集资金存放与实际使用情 况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆机械研究院股份有限公司首次公 开发行股票的批复》(证监许可[2010] 1834 号)核准，由主承销中国民族证券有限 责任公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币 普通股（A 股）10,600,000.00 股。发行价格为每股69.98 元。截至2010 年 12 月 30 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）10,600,000.00 股，募集 资金总额741,788,000.00 元。扣除承销费和保荐费40,007,280.00 元后的募集资金 为人民币701,780,720.00 元，已由中国民族证券有限责任公司于2010 年12 月30 日存入公司开立在招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行账号为 991903000810102 的人民币账户；减除已于2010 年6 月预付的保荐费2,000,000.00 元，减除其他发行费用人民币 6,848,900.36 元后，计募集资金净额实际为人民币 692,931,819.64 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并 由其出具信会师报字（2010 ）第25771 号验资报告。公司对募集资金采取了专户 存储制度。 本次募集资金项目总投资为 20,160 万元，其中固定资产投资 13,160 万元， 流动资金为7,000 万元（其中铺底流动资金2,100 万元）。 公司于2011 年3 月24 日召开的第一届董事会2011 年第一次会议审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分 闲置募集资金4,500 万元用于暂时补充日常生产经营所需的流动资金，使用期限 自董事会审议通过之日起不超过6 个月。截止2011 年9 月15 日公司已将4,500 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。2011 年11 月29 日公司对外公 告决定继续使用部分闲置募集资金4,900 万元暂时补充流动资金，用于与主营业 务相关的生产经营使用，使用期限不超过六个月。公司本年度将流动资金及暂时 用于补充流动资金的募集资金均用于支付采购全资子公司新疆波曼机械制造有 限责任公司农机款。 公司募集资金到位净值应为人民币 692,931,819.64 元，扣除累计使用募集资 金148,164,257.73 元、用闲置募集资金暂时补充流动资金24,000,000.00 元、超募 资金使用309,411.09 元、手续费支出1,005.07 元，加上累计利息收入9,314,792.57 元,截止2011 年12 月31 日余额为529,771,938.32 元。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办 法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国 证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《新疆机 械研究院股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》。根据上述管理制度 的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司及保荐机构中国民族证券有限责任 公司与募集资金专户所在银行招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行签 订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问 题。 (二) 募集资金专户存储情况 截止 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下： 单位：元 开户银行 银行账号 存放金额 备注 991903000810102 27,446,938.32 活期 招商银行