九九久：内部控制审核报告.pdfVIP

内部控制审核报告 上会师报字(2012)第0720 号 江苏九九久科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的江苏九九久科技股份有限公司(以下简称“贵公司”) 董事会关于公司2011 年度内部控制的自我评估报告。贵公司管理当局的责任是建立 健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对贵公司内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《中国注册会计师执业准则》及中国注册会计师协会《内部 控制审核指导意见》进行的。在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内 部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信， 我们的审核为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可 能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、 程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，贵公司按照财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指 引于2011 年12 月31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 本报告仅供贵公司编制2011 年年度报告目的之用。未经我所书面同意，不得用 于其他任何目的。 附件：江苏九九久科技股份有限公司2011 年度内部控制的自我评估报告 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师：巢 序 中国注册会计师：欧阳丹 中国 上海 二○一二年四月十日 江苏九九久科技股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 为进一步加强和规范内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保障 公司资产安全和完整，保护投资者合法权益，促进公司规范运作和持续健康发展， 江苏九九久科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）等相 关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定和要求，建立和完善公司内部控 制管理制度，并对公司内部控制制度的执行情况进行监督、检查，致力于将各项内 部控制制度落到实处。 公司董事会审计委员会组织公司内部审计部门对公司2011 年度内部控制制度的 建立健全和实施情况进行了检查，并编写了公司2011 年度内部控制的自我评价报告。 现将评价情况报告如下： 一、公司基本情况 公司前身是成立于2002 年的南通市苏通化肥有限公司，2007 年 12 月整体变更 设立为股份有限公司，原38 名股东作为股份公司的发起人，股份总数为6400 万股。 同月，原发起人股东以货币20 万元对公司进行增资。2010 年5 月，经中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可字[2010]508 号《关于核准江苏九 九久科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》同意，本公司向社会投资者公开 发行人民币普通股2180 万股，并于2010 年5 月25 日在深圳证券交易所上市挂牌交 易。2010 年9 月本公司以资本公积金转增股本4300 万股，2011 年6 月本公司以资 本公积金转增股本 10320 万股，转增后股本总数为 23220 万股。目前公司注册资本 为23220 万元。 公司系精细化工企业，主要从事医药中间体类产品、农药中间体类产品与氮肥 类产品的研发、生产和销售，主营产品为7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸、5.5-二甲基 海因、苯甲醛、三氯吡啶醇钠、碳酸氢铵等。与此同时，公司不断扩大项目投资规 模，积极向新能源领域拓展，近年来研发的锂电池电解质原料六氟磷酸锂项目进展 顺利，报告期末已实现年产200 吨的产能，至2012 年2 月已达到年产400 吨的产能， 目前正在进行六氟磷酸锂项目的技改扩建和锂电池隔膜项目的筹建，新开发