盛运股份：内部控制鉴证报告.pdfVIP

安徽盛运机械股份有限公司 内部控制鉴证报告 目 录 页 码 一、内部控制鉴证报告 1-2 二、内部控制有效性的评估报告 3-10 三、审计机构营业执照及证券、期货相关业务执业许可证复印件 * 机密 * 关于安徽盛运机械股份有限公司 内部控制鉴证报告 中审国际 鉴字[2012 安徽盛运机械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对安徽盛运机械股份有限公司（以下简称盛运股份）截至20 11 年12 月31 日 与财务报表相关的公司内部控制有效性的认定进行了鉴证。 盛运股份管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是在实施鉴证工作 的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是 否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设 计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表 意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，盛运股份于20 11 年12 月31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《企业内 部控制基本规范》标准建立的与财务报表相关的、有效的内部控制。 本鉴证报告仅供盛运股份2011 年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同 意将本鉴证报告作为盛运股份年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。 中审国际会计师事务所 中国注册会计师 李启有 有限公司 中国注册会计师 陈 志 中国 北京 2012 年3 月6 日 安徽盛运机械股份有限公司 内部控制有效性的评估报告 一、公司基本情况 安徽盛运机械股份有限公司（以下简称 “本公司”或 “公司”）前身为桐城市输送机械制造 有限公司，成立于1997年9月28 日。2004年4月2 日经安徽省人民政府国有资产监督管理委员会皖 国资办涵[2004]18号《关于桐城市输送机械制造有限公司变更为安徽盛运机械股份有限公司的批 复》批准，以截止2004年2月29 日经审计的净资产2,232.05万元按1.028 ∶1的比例股整体变更为股 份有限公司，共折成股本2,169.70万元，于2004年6月7 日在安徽省工商行政管理局办理注册登记。 股本结构为：开晓胜出资2009.7万股，占总股本的92.64% ；开胜林、王金元、赵敬辞和赵艮辞各 出资40.00万股，各占总股本的1.84%；法定代表人为开晓胜；注册地址：安徽省桐城市区快活岭。 2005年9月3 日，经公司股东大会决议，公司注册资本由2169.70万元增加至5,189.70万元，增 资3,020.00万元，其中：以未分配利润6