龙源技术：募集资金管理制度（2012年3月）.pdfVIP

烟台龙源电力技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范烟台龙源电力股份有限公司( “公司”) 募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率，保护投 资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、 法规和规范性文件，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行 证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公 司债券等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用 途的资金。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金 管理制度，并确保该制度的有效实施。募集资金管理制度应 当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内 容进行明确规定。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵 守其募集资金管理制度。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应 当对公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照有关规定进 行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项 账户( “专户”)集中管理，募集资金专户数量原则上不得超 过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目个 数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳 证券交易所( “深交所”)同意。 第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机 构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订 三方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下 内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中; （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、 存放金额和期限； （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超 过人民币1,000万元或募集资金净额的10%的，公司及商业银 行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机 构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应 当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议 终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报 深交所备案后公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行 连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支 取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形 的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第九条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行 协议的，保荐机构在知悉有关事实后应当及时向深交所报 告。 第三章 募集资金使用 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资 金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划 正常进行的情形时，公司应当及时报告深交所并公告。 第十一条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融 资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性 投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务 的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变 相改变募集资金用途的投资。 第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公 允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施 避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 第十三条 公司应当对募集资金使用的申请、分级审批 权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规 定。 第十四条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查 募集资金投资项目的进展情况。 募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露 的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公 司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况 的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投 资进度、调整后预计分年度投资