科大智能：董事会关于2011年度内部控制的自我评价报告.pdfVIP

关于2011 年度内部控制的自我评价报告 上海科大智能科技股份有限公司董事会 关于2011 年度内部控制的自我评价报告 上海科大智能科技股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”） 根据《公 司法》、《证券法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的 相关要求，对公司2011年度内部控制情况进行了检查，在查阅了公司的各项内控管理 制度，了解公司及子公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，对公司的内部控制 情况进行了评价。现将公司 2011年度内部控制体系建设和执行情况阐述与评价如下： 一、公司基本情况 上海科大智能科技股份有限公司系由上海科大鲁能集成科技有限公司整体变更 设立的股份有限公司，于2010年2 月9 日取得上海市工商行政管理局核发的 310115000722215号《企业法人营业执照》，成立时注册资本为4,500.00万元，股份总 数为4,500.00万股（每股面值1元）。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]658号文《关于核准上海科大智能科 技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于2011年5月 25 日在深圳证券交易所创业板公开发行上市，发行人民币普通股股票1,500万股，发 行后总股本6,000万股，此次股本变更业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司 出具了会验字[2011] 4289号验资报告验证。本公司于2011年7月27日完成工商变更登 记。 公司经营范围：智能配电网监控通讯装置与自动化系统软硬件产品的生产、销售， 智能电网软硬件、电子信息技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务， 电力工程设计施工，承装（修、试）电力设施，货物及技术的进出口业务。【企业经 营涉及行政许可的，凭许可证件经营】 二、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目的 1、建立和完善公司内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制， 促进公司实现发展战略； - 1 - 关于2011 年度内部控制的自我评价报告 2、合理保证公司各项经营管理活动符合国家有关法律法规和公司内部规章制度； 3、规范公司会计行为和运作机制，确保公司财务报告及相关信息披露的真实、 准确、完整； 4、建立有效的风险控制体系，强化风险管理，提高风险意识，保证公司各项经 营活动健康有序地运行，保护全体股东的合法权益； 5、防止、发现和纠正错误与舞弊，保护公司财产的安全与完整。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则：内部控制应当符合国家有关法律、法规的规定和有关政府监管 部门的监管要求。 2、全面性原则：内部控制应当贯穿公司决策、执行、监督和反馈全过程，涵盖 公司及所属部门、子公司的各项业务、活动事项和所有人员。 3、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注公司重要业务事项、 业务流程中的关键控制点和高风险领域。 4、适应性原则：内部控制制度不仅应符合国家法律法规的规定，也应当根据公 司实际情况，适应公司业务发展、管理要求以及外部环境的变化，并不断根据情况的 变化及时进行修订和完善。 5、制衡性原则：内部控制应当在公司治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成权责分明、相互制约、相互监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部 控制制度的权力，同时兼顾运营效率。 6、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现 有效控制。 三、公司的内部控制系统及2011年度内部控制执行情况 （一）公司的内部控制系统 1、治理结构 公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会的有关法规 建立健全了公司治理结构，设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力 机构、执行机构和监督机构。股东大会、董事会、监事会和总经理领导下的管理层之 间权责分明、相互制衡、配合良好，形成了一套合理、完整、有效的经营管理框架， 为公司的规范运作和稳健