通源石油：2011年度内部控制审核报告.pdfVIP

西安通源石油科技股份有限公司 2011 年度 内 部 控 制 审 核 报 告 信永中和会计师事务所北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86(010)6554 2288 8 号富华大厦A 座 9 层 telephone: +86(010)6554 2288 ShineWing 9/F, Block A, Fu Hua Mansion , No.8, Chaoyangm en Bei d aj ie , certified public Dong c heng District, Beij ing , 传真: +86(010)6554 7190 accountants 100027, P.R.China facsimile: +86(010)6554 7190 内 部 控 制 审 核 报 告 XYZH/2011A2014-1 西安通源石油科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“通源石油 公司”）董事会对2011 年12 月31 日与财务报表相关的公司内部控制有效性的认定。 通源石油公司管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，我们的责任是对 通源石油公司内部控制的有效性发表意见。 我们的审核是依据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101 号》进行的。在审 核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效 性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的 基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能 性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序 遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 我们认为，通源石油公司于 2011 年12 月31 日在所有重大方面保持了按照财政 部颁布的《内部会计控制规范- 基本规范》标准建立的与财务报表相关的有效的内部 控制。 信永中和会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：黄迎 中国注册会计师：张旻逸 中国 北京 二○一二年三月一日 西安通源石油科技股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企 业可持续发展，维护股东合法权益，西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“本 公司”或“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规的要求，对公司2011年 内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，对公司内部控制情况进行了评价。 现将公司2011年度内部控制情况报告如下： 一、公司的基本情况 西安通源石油科技股份有限公司成立于1995年6月15日，前身为西安市通源科技产 业有限责任公司。经陕西省人民政府陕政函（2001）171号文《陕西省人民政府关于设 立西安通源石油科技股份有限公司的批复》批准，整体变更为股份公司，公司于2001 年7月31日于西安市工商行政管理局办理了工商登记，取得企业法人营业执照（注册 号：6101012110729），注册资本3,362.71万元。截止2010年12月31日，公司注册资本 4,900万元。 经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1872号”文核准，公司公开发行 人民币普通股（A股）1,700万股，并于2011年1月13日在深圳证券交易所创业板挂牌上 市。发行上市后总股本增至6,600万股。