长江润发：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

长江润发机械股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 为切实加强和规范企业内部制度，提高公司管理水平和风险控制能力，保护 投资者合法权益，长江润发机械股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”） 根据 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规和规章制度的要求，并依据 《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市 公司内部审计工作指引》等相关规定，不断健全公司内控管理制度。 同时，以公司运营的效率与效果、财务报告的可靠性和法律法规的遵循性为 目标，对公司2011年度内部控制的健全与有效性开展了全面的自我评估，并形成 此自我评价报告。 一、公司概况 长江润发机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）属机械制造 行业，主要从事电梯导轨系统部件的研发、生产、销售及服务。目前，公司的产 品包括实心导轨及导轨毛坯、空心导轨、扶梯导轨、连接板、压导板及其他电梯 部件，共180多个产品规格，是目前全球电梯导轨系统部件行业中产品规格最齐 全的制造商。 公司前身为张家港市润发机械有限公司，成立于1999年9月9 日。以截止2007 年9月30日长江润发（张家港）机械有限公司账面净资产为基础，按1.01：1的比 例将有限公司整体变更设立股份公司，设立后股份公司名称为长江润发机械股份 有限公司，注册资本为5,000万元。2007年11月1日，经江苏省苏州工商行政管理 局审核登记，长江润发机械股份有限公司注册成立，法定代表人为郁霞秋，《企 业法人营业执照》注册号为320500000046593。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]653号文核准，公司公开发行人 民币普通股（A 股）3,300万股，每股面值1元，股票简称“长江润发”，股票代 码“002435”，首次公开发行完成后公司总股本132,000,000股。 公司名称：长江润发机械股份有限公司 英文名称：CHANGJIANG RUNFA MACHINERY CO.，LTD. 注册资本：13,200万股 法定代表人：郁霞秋 有限公司成立日期：1999年9月9 日 有限公司整体变更为股份公司日期：2007年11月1日 住所：江苏省张家港市金港镇镇山东路 邮政编码：215631 电话号码：0512 传真号码：0512 公司电子信箱：lubin@ 公司网址： 经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：升降移动机械、港口门座起 重机、电梯配件、汽车型材及配件的制造、加工、销售；自营和代理各类商品及 技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外） 所属行业：专用设备制造业。 二、公司内部控制的原则和目标 （一）内部控制遵循的原则 1、健全性原则。内部控制机制要覆盖公司的各项业务，各个部门和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各经营、管理环节。 2、独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需 要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性。 3、相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责明确、相互牵制，并通 过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4、成本效益原则。充分发挥各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经 营运作成本，保证以合理的管理成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制达到的目标 公司内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、 稳定、健康发展的股份制业务经营实体，具体来说，必须达到以下目标： 1、严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格。 2、建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公 司资产的安全、完整及有效利用。 3、健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制。 4、不断提高经营管理的效率和效益，努力实现价值的最大化，圆满完成公 司的经营目标和发展战略。 5、预防和及时发现错误与舞弊，保证提供的会计信息和管理信息准确、完 整。 三、内部控制体系 （一）控制环境 1．公司法人治理结