长城集团：董事会关于内部控制的自我评价报告.pdfVIP

广东长城集团股份有限公司董事会 关于内部控制的自我评价报告 广东长城集团股份有限公司(以下简称本公司或公司) 按照《公司法》、《证 券法》、《会计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《内部会计控制 规范—基本规范》、《关于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通知》等有 关法律法规的相关要求，由审计中心组织有关部门和人员，对公司2011年12月31 日与财务报表相关的内部控制的有效性进行了评价。 本公司审计中心严格执行了必要的内部控制评价程序，通过观察、询问、访 谈、检查、抽查、监盘等审计程序，综合考虑了内部环境、目标设定、事项识别、 风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求。评估情 况如下： 一、公司的基本情况 公司历史沿革和变更情况 本公司前身系广东长城集团有限公司，于1996 年2 月1 日在潮州市工商行 政管理局注册成立，取得注册号为445100000000444 号企业法人营业执照，注册 资本1,000 万元，由潮州市长城陶瓷制作厂出资750 万元，占注册资本的75%； 潮州市长城陶瓷制作厂有限公司出资150 万元，占注册资本的15%；潮州市南方 工艺制品厂有限公司出资100 万元，占注册资本的10%。 2002 年 12 月 20 日，潮州市长城陶瓷制作厂将其持有的75%的股权计 750 万元转让给蔡廷祥，潮州市长城陶瓷制作厂有限公司将其持有的 15%的股权计 150 万元转让给吴淡珠，潮州市南方工艺制作厂有限公司将其持有的 10%的股权 计 100 万元转让给陈素芳，转让后各股东出资额及出资比例为蔡廷祥出资 750 万元，占注册资本的75%，吴淡珠出资150 万元，占注册资本的15%，陈素芳出 资100 万元，占注册资本的10%。 2003 年5 月14 日，公司增加注册资本4,280 万元，其中蔡廷祥增资3,474 万元、吴淡珠增资378 万元、陈素芳增资428 万元，公司注册资本变更为5,280 万元，其中蔡廷祥出资4,224 万元，占注册资本的80%；吴淡珠出资528 万元， 占注册资本的10%；陈素芳出资528 万元，占注册资本的10%。 2008 年1 月13 日，公司增加注册资本143 万元，其中肖少强出资143 万元， 公司注册资本变更为 5,423 万元，其中蔡廷祥出资 4,224 万元，占注册资本的 77.90%；吴淡珠出资528 万元，占注册资本的9.73%；陈素芳出资528 万元，占 注册资本的9.73%；肖少强出资143 万元，占注册资本的2.64%。 2008 年5 月10 日，公司股东蔡廷祥将其持有的1.05%的公司股权转让给柯 少玲。转让后，各股东实收资本中出资额及持股比例为：蔡廷祥出资 4,166.80 万元，占注册资本的76.85%；吴淡珠出资528 万元，占注册资本的9.73%；陈素 芳出资 528 万元，占注册资本的 9.73%；肖少强出资 143 万元，占注册资本的 2.64%；柯少玲出资57.20 万元，占注册资本1.05%。 2008 年6 月10 日，公司股东蔡廷祥与陈锦贤、陈得光、任锋签订股权转让 协议，蔡廷祥将其持有的 1.00%、8.756%、3.33%的股权分别转让给陈锦贤、陈 得光、任锋；公司股东吴淡珠与陈得光签订股权转让协议，吴淡珠将其持有的 0.93%股权转让给陈得光；公司股东陈素芳与陈得光签订股权转让协议，陈素芳 将其持有的0.93%股权转让给陈得光。转让后，各股东实收资本中出资额及持股 比例为：蔡廷祥出资 34,571,625.00 元，占注册资本的 63.75%；陈得光出资 5,763,736.00 元，占注册资本的10.63%；吴淡珠出资4,772,240.00 元，占注册 资本的 8.80%；陈素芳出资 4,772,240.00 元，占注册资本的 8.80%；任锋出资 1,805,859.00 元，占注册资本的 3.33%；肖少强出资1,430,000.00 元，占注册 资本的 2.64%；柯少玲出资 572,000.00 元，占注册资本 1.05%；陈锦贤出资 542,300.00 元，占注册资本1.00%。 根据广东长城集团有限公司股东会决议和广东长城集团股份有限公司发起 人协议书，广东长城集团有限公司原股东作为发起人，以发起方式将广东长城集 团有限公司整体变更为广东长城集团股份有限公司，各股东以广东长城集团有