海峡股份：年度募集资金存放与使用情况的专项报告.pdfVIP

海南海峡航运股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 海南海峡航运股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 海南海峡航运股份有限公司（以下简称“本公司”）及董事会全体成员保证公告内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008 年修订）及相关格式指引的规定， 本公司编制了20 11 年度募集资金年度使用情况报告。 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可[2009] 1197 号）核准，本公司于2009 年12 月7 日公开发行人民币普通股 股票3,950.00 万股，由海通证券股份有限公司承销，每股发行价格为33.60 元，共计募集资 金 132,720.00 万元，扣除证券公司发行和保荐费 5,061.60 万元，实际募集资金净额为 127,658.40 万元，上述募集资金于2009 年 12 月 10 日到位，其中增加股本人民币3,950.00 万元，增加资本公积123,708.40 万元业经利安达会计师事务所有限责任公司出具利安达验字 （2009 ）第1049 号《验资报告》予以验证。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险， 确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关 法律法规，结合本公司实际情况，本公司制定了《募集资金专项存储和使用管理制度》（以 下简称《管理制度》）。《管理制度》已经本公司2008 年1 月8 日第二届董事会第五次会议和 2008 年 1 月23 日2008 年第一次临时度股东大会审议通过。根据《管理制度》规定，本公 司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监 督，保证专款专用。2010 年 1 月8 日，本公司与保荐人海通证券股份有限公司、中国银行 股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三 方监管协议》。2010 年 1 月 13 日，本公司与保荐人海通证券股份有限公司、中国银行股份 有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监 管协议之补充协议》。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所所规定的三方监管协议范本 不存在重大差异。截至2011 年 12 月31 日止，本公司严格按照募集资金监管协议的规定使 用募集资金。募集资金到账后，本公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限 公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行二个专项银行帐户，并依据《募 集资金三方监管协议之补充协议》分别在以上两个银行开立定期存款帐户，其中：中国银行 3 海南海峡航运股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 股份有限公司海口秀英支行存款账户为：265005455511 ；267505455508，中国工商银行股份 有限公司海口秀英支行存款账户为：2201021229200055619；2201021214200001993 。 截至20 11 年12 月31 日止，募集资金存储情况列示如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 265005455511 （银行将 募集资金专户 （定 中国银行股份有限公司海口秀英支行 帐号更名，原帐号为 650,000,000.00