三泰电子：治理专项自查报告及整改计划.pdfVIP

成都三泰电子实业股份有限公司 治理专项自查报告及整改计划 为进一步完善公司治理结构和管理体系，提升公司整体的治理水平，保证 公司全年经营管理目标的实现，按照中国证监会证监公司字[2007]28 号文件《关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神及中国证监会四川监 管局要求，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的规定，在查阅公司各项管 理制度及控制文件、了解各职能部门在内部控制方面所做工作的基础上，本着实 事求是的原则，公司按照相关要求和指引对公司治理情况进行了认真的自查。现 将自查情况和整改计划报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况； 公司是经四川省人民政府《关于同意成都三泰电子实业有限公司整体变更设 立为成都三泰电子实业股份有限公司的批复》（川府函［2005 ］231 号）批准， 以补建、张伟、骆光明、杨洪卫、何捷、贾勇六名自然人股东为发起人，以2004 年 12 月31 日为基准日经岳华会计师事务所有限责任公司四川分所审计的净资 产为依据，按1:1 的比例折股，尚余部分进入资本公积金，由成都三泰电子实业 有限公司整体变更发起设立的股份有限公司。公司于2005 年12 月31 日在四川 省工商行政管理局登记注册，并领取了注册号为5100001823866 的企业法人营 业执照，设立时注册资本3,200 万元。 2007 年6 月22 日，三泰电子2007 年第5 次临时股东大会审议通过了《关 于公司向深圳市天图创业投资有限公司等发行股份暨增加注册资本的议案》，同 意公司向深圳天图以及自然人李文、张成军、杨林、左兆龙和杜燕丁定向增发 1,215 万股，注册资本由3,200 万元增加至4,415 万元。根据公司2006 年度经 审计的财务报告所反映的净资产值并参考公司业务发展情况及预期盈利状况，本 次新增股份的发行价格为每股3.14 元。岳华会计师事务所有限责任公司四川分 所出具的岳川验字[2007]第006 号验资报告对各股东的出资予以验证。 2009 年11 月27 日，公司在深圳证券交易所中小企业板公开发行1,500 万 1 股人民币普通股A 股，每股发行价28.6 元人民币；并于2009 年12 月3 日在深 圳证券交易所挂牌交易。上市后，公司注册资金5,915 万元。 经2010 年5 月10 日召开的2009 年度股东大会审议通过，2009 年度权益 分派方案为：以公司现有总股本5,915 万股为基数，向全体股东每10 股派3 元 人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每 10 股派2.7 元）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。2010 年 05 月20 日已实施完毕上述方案，公司总股本扩大至11,830 万股。 经2011 年4 月15 日召开的2010 年度股东大会审议通过后，公司于2011 年5 月11 日实施了2010 年度权益分派方案：以公司2010 年 12 月31 日的总 股本 11,830 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增5 股。转增后 总股本增至17,745 万股。 截止2011 年12 月31 日，公司总资产104，200 万元，净资产69，579 万 元，基本每股收益0.33 元，加权平均净资产收益率8.8% （以上数据未经审计）。 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人； 公司实际控制人补建，持有本公司股票6，624 万股，占公司总股本的37.33% （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响； 截止2012 年2 月29 日，本公司股权结构如下： 数量 （股） 比例 有限售条件股份 78，086，250 44% 无限售条件流通股份 99，363，750 56% 股份总数