白云山Ａ：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

广州白云山制药股份有限公司2011 年度内部控制自我评价报告 广州白云山制药股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制配套指引》和深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指 引》等法律法规的要求以及中国证监会公告【2011】41号、深圳证券交易 所《关于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通知》等相关规定， 我 们对本公司内部控制制度的建立健全和有效实施进行了全面深入的自查， 并结合内部监督情况对公司 2011年度内部控制的有效性进行自我评价。 一、董事会声明 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高企业经营管理水平和风险防范能力， 保护公司、投资者及其他利益相关方的合法权益,为公司实现发展战略以及 促进公司健康、可持续发展提供坚实保证。 公司董事会将切实承担起建立健全公司内部控制及其有效运行的全面 责任，对公司内控制度的制定和有效执行负责。公司将按照企业内部控制 基本规范、企业内部控制配套指引等文件要求，继续建立健全和完善公司 的内部控制，并使之得到贯彻落实。 由于内部控制存在固有局限性，公司对上述目标仅能提供合理保证。 二、内部控制情况综述 （一）内部控制的组织架构 公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会、经理层、公司 职能部门和各子公司、分公司组成，公司董事会下设战略决策委员会、提 名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。公司董事会负责内部控制的 建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导内部控制的日常运行。审计委员会负责审查企业内部控 制，监督内部控制的有效实施和自我评价，协调内部控制审计等事宜。公 司审计部具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作。 1 广州白云山制药股份有限公司2011 年度内部控制自我评价报告 为贯彻落实和组织实施企业内部控制规范体系的各项工作，公司制定 了《内部控制基本规范实施工作方案》，成立了内部控制实施工作领导小组 和内部控制实施工作小组，启动和推进内部控制实施工作的开展。 （二）内部控制制度建立健全情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等国家法律法规和公司章程， 中国证监会有关上市公司行政规章的要求，建立规范的公司治理结构和议 事规程，主要包括：《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理办法》、《独 立董事制度》、《总经理工作细则》、《战略决策委员会工作细则》、《审 计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬和考核委员会工 作细则》等，明确股东大会、董事会、监事会等机构的职责权限。公司全 体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在 其专业领域里起到了咨询、建议作用，并独立作出判断，很好地履行了独 立董事职责。公司控股子公司也参照母公司模式建立了相应的决策系统、 执行系统和监督系统，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 公司不断修订和完善管理制度，共建立了90多项管理制度及管理办法， 子公司、分公司根据公司管理制度的规定要求，结合生产经营和管理需要 分别建立了企业的管理制度，形成了公司的管理制度体系。 公司按照 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制指引》和《上 市公司内部控制指引》等法律法规及有关规定，对原有的《内部控制制度》 进行修订和完善，建立健全与财务报告相关的内部控制制度，提高信息披 露质量。 公司建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，制度对年报信息 披露重大差错发生的情形、应追究责任人的责任等做了明确的界定，同时 规定了追究责任的形式及种类。报告期内公司未发生重大会计差错更正、 重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。 （三）公司内部控制重点活动 1、对控股子公司的管理控制情况