深圳盛讯达科技股份有限公司独立董事制度.PDFVIP

深圳市盛讯达科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市盛讯达科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《深圳 市盛讯达科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并参 照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指 导意见》”），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在5 家公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。 前款所称会计专业人士是指具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副 教授以上职称等专业资质的人士。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情 形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人 数。 1 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照有关主管部门的要求，参加 其组织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条件 （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有《指导意见》和《公司章程》所要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规范性文件； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； （五） 《公司章程》规定的其他条件。 第三章 独立董事的独立性 第九条 下列人员不得担任本公司的独立董事： （一）在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系； （二）直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前十名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有本公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在本公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲 属； （五）为本公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服 务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级 复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与本公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职； 2 （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形之一的人员； （八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的； （九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员 的； （十）最近三年内受到中国证监会处罚的； （十一） 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （十二） 《公司章程》规定的其他人员； （十三）中国证监会认定的其他不得担任独立董事的人员。 前款第（一）项所称直系亲属是指配偶、父母、子女等；前款第（一）项所 称主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄 弟姐妹等。 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第十条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发行股份1%以上的股东 可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十