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云南大学硕士研究生论文 论单位犯罪的概念及构成特征 丫621794 摘 要 本文在我国近年来单位犯罪理论研究的基础上，从单位犯罪的起源入手，探 讨我国单位犯罪规定中存在的问题，并结合我国理论界存在的各种学说，对单位 犯罪的概念、主体、主观方面、客观方面及客体存在的争议进行分析，提出自己 的见解。 第一部分是对单位犯罪的概述。单位犯罪是人类社会经济发展到一定历史阶 段的产物，它作为一种相对于自然人犯罪的特殊犯罪类型，其危害性、危险性远 比自然人犯罪严重得多。单位能否成为犯罪主体并承担刑事责任，在立法上经历 了一个从否定到基本肯定的不断认识过程。英美法系国家率先制定和完善单位犯 罪的刑事立法，一些大陆法系国家由于单位犯罪的日趋严重，也开始采取承认单 位犯罪的现实态度。我国由于长期实行计划经济体制，在1979年制定的刑法中没 有规定单位犯罪。随着市场经济体制的改革，1987年颁布的 海《关法》明确规定 了单位可以成为走私罪的犯罪主体。1997年我国新修订的刑法在总则第二章设立 专节规定了单位犯罪，并在分则中对各种具体的单位犯罪规定了确定的罪名、罪 状和法定刑。这些规定为我国司法实践惩处单位犯罪提供了法律依据。 第二部分是分析单位犯罪的概念。单位犯罪的概念一直是理论界争论较多的 棘手问题。英美国家对单位犯罪概念的研究较早，大陆法系国家相对较晚，但各 国对单位犯罪定义都是各树其帜，我国对单位犯罪概念也是众说纷纭，没有达成 一致的认识。理论界学说的分歧点主要在于:(1)现行刑法第30条的规定是否可 以作为单位犯罪的概念;(2)单位犯罪能否等同于法人犯罪;(3)单位犯罪是否 以 “为单位谋利”为要件;(4)单位犯罪的外部表现是否要 “以单位名义”为要 件;(5)单位犯罪是否限于单位业务或职务活动范围;(6)单位犯罪的主观要件 表现为单位意志还是 “经决策机关或负责人决定”。本文对上述分歧点进行详细分 析，认为单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体在其单位意志支配下， 为单位利益由直接负责的主管人员和其他直接责任人员实施的严重危害社会的、 法律明文规定应受刑罚处罚的行为。 第三部分是分析单位犯罪的构成特征。单位犯罪的构成特征是由单位犯罪的 主体、主观方面、客观方面和客体四个要件组成。 在分析单位犯罪的主体时，本文首先分析了作为单位犯罪主体的单位的特征， 认为如果不论具体情况如何，把所有大大小小的单位一律都承认其具备作为单位 犯罪的主体资格，就会把一些自然人犯罪作为单位犯罪论处，不仅宽纵了犯罪， 未经作者、 导师同1R 翻全文公布 云南大学硕士研究生论文 论单位犯罪的概念及构成特征 而且有失公平。因此作为单位犯罪主体的单位应具有合法性、独立性、一定组织 机构和场所及承担刑事责任的能力。同时本文还分析了单位的内部组织机构和分 支机构及个人独资企业能否成为单位犯罪主体的问题。根据单位特征，本文就我 国刑法规定的单位犯罪主体即公司、企业、事业单位、机关和团体的概念特征及 其分支机构或所属部门的刑事责任的主体资格问题进行了探讨。此外，对于单位 犯罪中的自然人的地位，理论界提出了许多学说，大致分为三类:一是承认单位 犯罪中的自然人与单位一样可以成为单位犯罪的主体;二是认为单位犯罪的主体 只有单位，将自然人排除在单位犯罪的主体范围之外;三是综合前两类观点，提 出折衷观点即连带刑事责任论。经过综合分析，我们认为把单位犯罪中有关责任 的自然人纳入单位犯罪的主体范围的观点较为可取。因为它符合我国刑法学界提 出的关于犯罪构成是刑事责任基础的理论学说，符合我国刑罚对单位犯罪采取的 双罚制，是单位犯罪特殊性和复杂性的体现。单位犯罪的直接责任的主管